谌 瑜[1]  李建新

（新会出入境检验检疫局，广东新会，529100）

摘要：经常会听到业内有人说HACCP认证无用，企业不愿意继续保持HACCP认证资格等等，这其实是反映了一种信息，就是HACCP认证价值和有效性的问题。为什么要做HACCP认证？HACCP认证的优势在哪里？HACCP认证能给企业带来什么？笔者认为，应该从两个层面考虑：一是认识影响HACCP认证价值和有效性的主要因素，二是抓住提高HACCP认证价值和有效性的关键点。

关键词：HACCP认证；价值；有效性

(Xinhui Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau ,Guangdong Xinhui,529100 ,China)

Abstract：Some people say that HACCP certification useless and companies are reluctant to maintain HACCP certification in Industry Etc. This reflects a kind of information, Focus on the value and effectiveness of HACCP certification. Why do HACCP certification; Where is the advantages of HACCP certification; What is HACCP certification can bring for enterprise, I believe that should be considered at two levels: To discernthe main factors of affect to certified value and effectiveness; To catch the key points to Improve the value and effectiveness of HACCP certification.

Key words：HACCP certification; value; effectiveness

自古以来，食品的安全性问题一直同人类的生产活动紧密相连，是制约人类健康和社会进步的重要因素。因此，食品安全问题受到了人们前所未有的关注，各国政府、各种国际组织、许多学术机构都在致力于研究和解决食品安全问题，HACCP体系被认为是保证食品安全最有效的方法。它的价值在于：一是降低交易成本、促进交易量增长；二是给社会组织一个信用担保；三是对组织行为的微观调节，可能包括改变不良习惯、提高人员素质、推动技术改进等等^[1]。然而，HACCP认证行业快速发展的背后，也隐含着HACCP认证质量以及HACCP认证能否给组织、消费者和社会带来真正价值的问题。

在市场经济条件下，从事HACCP认证工作的组织也需要宣传自己，但准确把握宣传尺度的确是比较困难的一件事情。目前，不管是对HACCP认证组织，还是对社会，宣传方面多多少少都有一些夸大。夸大的宣传和不尽人意的现实，往往成了别人质疑HACCP认证价值及作用的证据。

HACCP认证组织的盲从性是指认证企业就认证而认证，HACCP认证的目的不是提高管理水平，而是出于其他特殊需要。如：有的组织为了投标，临时抱佛脚，在不拿到HACCP认证证书很难入围的特定情况下，突击准备仓促过关，一旦证书到手就万事大吉，将质量体系文件束之高阁；有的获证组织开始时认真推行，但由于经营状况的改变及主要管理人员的流动致使体系得不到有效维护，效果不尽如人意，进而对“HACCP认证”失去信心，产生了消极怠慢的情绪，但迫于外界竞争的需要又不得不被迫维持，记录造假。这样的HACCP认证，有名无实，根本谈不上有效性。这两种企业使HACCP认证相关服务提供者也失去信心，在审核时“粗制滥造”，其结果必然导致HACCP认证效果的下降。而HACCP认证是一个持续的过程,HACCP认证的宗旨是持续改进^[3]。

认证机构作为企业组织，它本身有驱利性。大部分的认证机构把HACCP认证有效性作为首要目标，但在保证认证有效性的审核过程中，一些对HACCP认证过程“无兴趣”只对证书“有兴趣”的组织，令审核机构“欲罢不能”“左右为难”；有一部分认证机构直接就把经济效益作为HACCP认证的出发点和目标，为利益驱动而实施HACCP认证审核。如为抢占市场，乱收费、乱评审、乱发证甚至买证卖证的现象；还有部分认证机构把关不严、受利益驱使违规操作、恶性竞争，以及从业人员不自律等问题，严重影响了HACCP认证质量及我国HACCP认证市场的声誉^[4]。

政府公信力对HACCP认证的有效性是非常重要的。认证机构是不是公正公平诚信参与HACCP认证监督和管理，政府是否对所有的认证机构一同仁，会影响HACCP认证的有效性^[5]。

提高HACCP认证有效性是一项艰巨而紧迫的任务，它关系HACCP认证事业的健康发展，关系HACCP认证工作的声誉和价值，关系顾客的需求和企业的利益。提高HACCP认证有效性，既要靠认证机构的实事求是的宣传及严格审核，也要靠HACCP认证组织的正确需求及HACCP认证从业人员的素质提高，还需要认证监管部门及相关方的共同努力。

HACCP认证显然不能为认证过的产品、企业承担完全的责任。HACCP认证对产品质量、食品安全、安全生产、环境保护等所有针对的事物都有促进作用，如果执行得好，可以促使HACCP认证对象达到一个可以接受的水平，也可以促使HACCP认证对象不断改进，但不能承担完全责任。最好的办法是，宁可少说些，但说得实在些，更容易被社会所接受，没有必要强调人家并不相信的重要性并夸大HACCP认证的作用。

认证机构的审核除认证机构依法设置，规范运作外，HACCP认证的有效性主要取决于审核员的职业道德和综合素质。审核员的素质和能力是决定HACCP认证有效性的根本条件，审核效果需要通过审核员的具体工作来表达和转换。一个合格的审核员需要具备：公正、诚实、谨慎等最基本的道德要求；必要的专业知识以及应用知识与技术的能力；职业精神和责任感；坚持不懈的毅力；“活到老、学到老”的终生学习观及较强的沟通能力^[7]。除此之外，在审核过程中，审核员要坚持“以事实为依据、以标准为准绳”严格审核，观察、判断和分析受审核方的活动，有效引导受审核方向利于体系自我完善的方向发展，提高HACCP认证实施活动的有效性。

认证机构的严格审核代替不了组织的动机和认知能力，科学公正的审核只是外部力量，且任何审核都是基于组织管理体系内所抽样本。如果将这种外部力量当作有效性的唯一推动力，有效性建设必定陷入被动尴尬的境地，因为企业是HACCP认证体系的建立者和维护者。组织有了内在的动力和积极性，也能反作用于认证机构，对认证机构和审核员提出更高的要求，迫使认证机构提高业务水平，从而形成良性循环。外因是条件，内因是本质，所以HACCP认证有效性取决于HACCP认证组织的正确需求。

目前在HACCP认证行业中，职业道德低下、缺乏责任心、故意弄虚作假、片面追求经济效益的现象是少数非主流。绝大部分从业人员从主观上都有将工作做好的强烈愿望，他们大多是来自于各行各业的技术型人才，具备踏实的工作作风。组织中管理体系的负责部门和人员在申请HACCP认证时认真负责、迎难而上；咨询人员在开展咨询活动时，竭尽所能、辛辛苦苦；审核组进行审核时也是努力发挥服务意识和职业精神，大家都希望自己的工作能够得到组织的认可，给组织带来切实的帮助和改进^[8]。但好的愿望并不能代替客观现实，管理体系有效性问题依旧存在。因为人员能力不够，不知道究竟应该去做什么、怎么做，虽然主观愿望是好的，结果却事与愿违。因此，人员素质和能力的提高对解决管理体系有效性的问题是非常迫切。笔者考虑可从以下几个方面着手：一是对HACCP认证机构的人员。提高准入标准；对现有审核员重新评定，优胜劣汰；对实践经验及时总结和创新，提供有针对性的培训课程。二是对获证组织内部人员。营造学习、实践、改进和提高HACCP认证有效性的良好氛围；结合自身经营管理特点活用HACCP认证标准。

政府信用是公民和社会组织对政府的信任程度，政府部门通过制定科学合理的HACCP认证制度以及对HACCP认证有效的指导和管理，可以提高和保证HACCP认证实施的质量。具体来说：一是加强与认证机构的沟通合作。对日常HACCP认证执法、产品质量专项监督抽查等工作中发现的违法行为，以及根据投诉举报、行业管理部门和媒体曝光的违法信息，监管部门要与认证机构互通信息，在各自职责范围内尽快采取相应措施进行处理。二是建立认证监管部门监督抽查和认证机构证后跟踪检查密切结合的工作机制。鼓励认证机构在获证后跟踪检查工作中与监管部门密切合作，沟通信息发挥各自职能优势和作用，促进HACCP认证有效性的发挥^[10]。三是认监委信息中心、标志发放中心、认证机构之间要建立顺畅的信息发布、查询和沟通机制，以保证方便、及时、有效的向地方监管部门提供信息，以方便各方采取必要的后续监管措施。四是持续开展认证市场专项整治。对伪造、冒用、买卖HACCP认证证书的严厉处罚，决不姑息，维护HACCP认证市场秩序，保护广大HACCP认证组织和利益相关方的合法权益。

提高HACCP认证有效性是事关HACCP认证事业健康发展的大事，需要认证机构、HACCP认证组织、认证监管部门和HACCP认证利益相关方的共同努力，切实提高认证有效性，使HACCP认证在提高组织管理水平，促进与国际接轨，维护公平竞争的市场秩序等方面发挥更大作用。

[1]  董德山.感悟认证的价值和作用[J].中国认证认可.2009(5):59-61.

[2]  孙大伟.不断提升中国认证认可国际地位和影响力.中国认证认可.2009(7):12.

[3]  安儒刚.认证有效性是认证工作的生命.中国安全防范认证.2008(3):28-30.

[4]  王凤清．国家认监委主任王凤清在第三次全国认证认可工作会议闭幕式上的讲话[R]．国家认证认可监督委员会．中国认证认可年鉴2005[M]．中国标准出版社，2005．

[5]  章延杰．政府信用论[M]．上海人民出版社.2007(16):32.

[6]  国家认监委认证认可技术研究所．中国认证认可发展战略研究课题组研究报告及支撑报告汇编(下)[R]:202-206．

[7]  国家认监委．中国国家认证认可监督管理委员会简介[EB/OL]．中国国家认证认可监督管理委 员会网站．2009-10-06．

[8]  陶文初,贲东旭.质量管理体系认证对企业可持续发展的作用. 粮油加工.2008(7):26-29.

[9]  郭金发,贺先国.提升政府信用:构建政府主导的中国认证认可制度.公共行政.2010(2):11-13.

[10] 刘宗德．认证认可制度研究[M]．中国计量出版社.2009:368．

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