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关键词：第三方认证采信；出口食品备案；模式
Key words: adopting the certification results from third party; export food registration;model
《出口食品生产企业出口备案管理规定》(国家质检总局2011年第142号令)第十条规定，“经直属检验检疫机构确认，有效的第三方认证等符合性评定结果可以被采用”。近年来，按照国家质检总局、国家认监委的相关要求，北京局等7个直属检验检疫局先行先试，积极探讨第三方认证采信备案管理新模式，取得了预期效果。认证认可是科学的管理手段，如何科学、合理地运用第三方认证结果，充分发挥认证认可在保证食品安全方面的作用，是检验检疫部门一直在思考的问题。
一、我国第三方认证市场基本概况
第三方认证，是指具有可靠的执行认证制度的必要能力，并在认证过程中能够客观、公正、独立地从事认证活动。实施第三方认证的组织是独立于制造厂、销售商和使用者（消费者）的、具有独立的法人资格的第三方机构。
我国第三方认证机构发展历经从单一的业务逐步地发展到多元化业务的阶段。环境问题推动了第三方检测机构在我国的发展，贸易增长则助推了第三方认证机构的发展。我国入世以来，关税壁垒被打破，使得中国产品出口获得更多商机，但与此同时，以技术法规标准、认证等表现的“技术壁垒”则成为“中国制造”的拦路虎。在日新月异的国际市场中，企业必须顺应全球贸易、采购、销售方式的不断变化，应对新兴市场带来的影响，扩大产品线和产品种类、缩短产品上市时间、降低成本、减少供应链风险，同时又要在整个产品经营过程中达到质量和安全的要求。 企业面对这些压力和挑战时，第三方认证机构将会成为企业强有力支持方，助力企业渡过难关[1]。
出口贸易的繁荣带来了大量的认证需求，巨大的发展潜力促使国际第三方认证机构加快布局我国国内市场的步伐，而加强与我国本土认证机构合作已成为未来发展大趋势。强势的名牌战略与本地化策略将会使这些机构在中国市场的发展更具竞争力，把国际上先进的管理思想、理念和方法通过严谨的检测和认证服务传递给更多的中国企业，为中国企业扩大出口和提高竞争力作出贡献。
二、出口食品备案管理面临的问题
为加强我国出口食品生产企业食品质量安全管理，使我国出口食品生产企业在卫生条件、加工技术和产品质量等方面，达到或者接近国际先进水平。从1984年开始，我国对出口食品生产企业实行卫生注册登记管理制度。在检验检疫部门和企业的共同努力，从八十年代初的几十家具备出口注册资格的企业发展到如今的万家企业。出口食品企业硬件条件和卫生安全质量管理水平不断提高，从而维护了国家形象和出口食品企业的商业信誉，实现了我国食品出口在国外“高技术壁垒”条件下的“高增长”，扩大了我国食品在国际贸易中的份额。
然而一直以来，出口食品生产企业备案管理完全是政府主导的独立行政行为，随着出口食品企业队伍的不断壮大，检验检疫监管队伍人力资源问题日渐凸显。据不完全统计，在11767家的出口食品企业中，与食品安全相关的监管人员不足2000人，人员短缺问题积垢已久。其次，近年来主要贸易国家技术贸易壁垒高筑，出口食品安全面临更大挑战，这对一线监管人员执法把关能力提出更高要求。还有，我国关于食品安全监管队伍建设机制有待完善，人才准入、培养、考核及激励等机制尚不健全。
三、出口食品备案采信第三方认证的目的与意义
出口食品企业备案采信第三方认证，就是转变过去对出口食品企业“手把手”式的体系监管模式，充分发挥社会资源，利用第三方认证机构等社会力量抓质量，帮助企业建立并实施食品安全管理体系（FSMS）或危害分析与关键控制点体系（HACCP），规范认证行为，提升认证有效性[2]。
将公平、公正的第三方认证结果提供给行政执法机关供其采用，这种方式已成为发达国家的通行做法。采信第三方认证是一项多赢的创造性举措，惠及三方：一是充分利用第三方认证资源，不仅进一步拓展了第三方认证市场，也促进认证行为合法和规范；二是建立备案管理和认证监管联动机制，转变了出口食品备案管理模式，简化了备案手续，缩短了备案周期，一定程度上缓解了检验检疫监管队伍人力资源问题，大大提高了行政效能；三是整合了执法资源，避免了重复劳动，大大降低了企业人、财、物等成本，为出口企业打开便捷之道。
四、存在的问题及对策建议
近年来，国家认监委依据“问题导向”的监管原则，指导各直属局积极推进第三方采信工作，开创了食品农产品认证监管与出口备案监管联动、在备案中采信第三方认证结果的监管新格局，取得了预期效果，但在推进过程中也发现了一些问题。
一是部分认证机构认证活动不规范。认证市场竞争激烈，部分认证机构唯利是图，低价竞争导致认证认证质量下降，一纸证书未能解决企业实际需求。其次，部分认证机构未按相关规范要求开展认证活动，存在计划组织性不足、评审有效性不足、专业人员资质不足等问题。还有，部分认证机构对企业证后监管力度不够，存在“重发证轻监管”的现象。为此建议，进一步修订完善管理体系认证法律法规及实施细则，为规范各类认证活动提供法律支撑，规范第三方认证市场合法有序发展。同时，加强认证行业自律，规范行业从业者行为，避免恶性竞争，引导行业向规范化、专业化、品牌化发展。
二是获证企业管理体系未能持续有效运行。部分企业对第三方认证认识不足，获证动机源于商业需求，并非关注自身质量管理水平的提升。部分企业依赖认证机构，未真正建立体系管理队伍，欠缺专业人才，对出口食品备案管理规定尤其是对出口国或地区相关法规和标准不够了解，危害分析和控制措施针对性不强。为此建议，获证企业应增强质量安全主体责任意识，重视体系管理建设，培养专业人才队伍，不断提升企业质量安全管理水平，以质兴企。同时，认证机构要加强企业证后监管和指导，及时将存在问题反馈给监管部门，以此为抓手促使企业确保质量管理体系持续有效运行。
三是第三方认证采信管理办法函需完善。2012年，国家认监委下发了《关于下发出口食品企业备案采信第三方认证试点工作指导意见的通知》，通知对第三方认证采信范围、原则、方式及过程做了说明，对采信过程中涉及的报告、评估、采信及监督等交由各直属检验检疫局制定。为此建议，应尽快出台相关具体管理规定，统一认识和做法，全面深入推进第三方采信工作，切实转变备案管理模式。同时，将认证行政监管队伍建设与检验检疫监管队伍建设有机结合，将第三方认证纳入检验检疫日常监管，在提升一线人员检验检疫监管能力的同时，也使认证行政监管队伍在一线人员中逐步形成并不断壮大，以常态化手段提升第三方认证有效性[3]
[1]高美华：浅析第三方认证在我国的发展.现代经济信息.2011年第21期，91.
[2]郑娟：采信第三方认证让检企受益.中国国门时报.
[3]连文钦，陈力克：采信第三方结果强化第三方监管.质量与认证.2014.08，32-33.