序号

控制点

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不适用及判定依据

备注

检查组长：               检查员：               检查时间：   年    月   日

其中，1级控制点总数 38  个，不适用总数     个，不符合数    个；2级控制点总数 52 个，不适用总数     个，不符合数    个；3级控制点总数 15 个，不适用总数     个，不符合数    个。

注：被标记为“全部适用”的控制点，除非在各自适用的条款中特别指出，否则都必须经过审核和（或）检查，并且不能以“不适用”为由而免除审核和（或检查）。只有经CNCA特许的例外可免除，这些例外由CNCA发布；判定为不适用的条款应说明判定依据；对所有条款的不符合和一级控制点审核/检查的证据应在备注栏进行描述。

4要求

4.1繁殖材料

4.1.1品种和繁殖材料的选择

4.1.1.1

应了解茶树种苗有效管理的重要性，了解原种的纯度。

茶场育苗和品种选择时，选择具有良好抗逆性、适应当地气候、环境条件和所制茶类的茶树品种。原种的纯度符合要求。

3级

4.1.1.2

选择健壮的插穗。

在扦插繁殖时，选择健壮的插穗。

3级

4.2茶园历史与管理

4.2.1茶园历史

4.2.1.1

执行本部分以后的新茶园不应是毁林开垦的。

有证据表明在执行本部分以后开辟的新茶园既没有毁坏原生林，也没有破坏次生林的生态系统。全部适用。

1级

4.2.1.2

新茶园开辟符合当地和国家关于土地利用、生物多样性保护和环境保护的法律法规。

有书面证据表明新茶园开辟符合当地和国家关于土地利用、生物多样性保护和环境保护的法律法规。

2级

4.2.1.3

在土地利用和生物多样性保护法律法规没有明确条款规定的情况下，与当地现行做法相比，新茶园开辟应采取良好的资源保护措施。

与当地现行做法相比，新茶园开辟采取了良好的资源保护措施。

2级

4.3肥料的使用

4.3.1施肥方法

4.3.1.1

应熟知施肥料的性能，采用最适宜、最有效的施肥方法。

熟知肥料性能，施肥方法综合考虑了茶园的坡度、降雨和其他因素，以利于茶树对养分的有效利用，降低肥料淋失及对周围环境的污染。

1级

4.3.2有机肥

4.3.2.1

动物粪便和其他有机物在使用之前应腐熟。

动物粪便和其他有机物在作肥料使用之前经过了腐熟。

2级

4.3.2.2

在施用叶面肥之后应采取适当的措施防止有机物质在叶面上残留。

采取了适当的措施避免叶片受到污染。有机质溶液和（或）悬浮液经过了静置、过滤，滤液用于叶面喷施。施用叶面肥后采摘间隔期符合叶面肥说明书的要求。

1级

4.2.3.3

诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。

感官评估。非目标生物能接近诱饵。

2级

4.2.3.4

保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。

提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部门取得联系，或进能够证明其内部有控制有害生物的能力。（结合GB/T 20014.9-2005中4.9.1和GB/T 20014.10-2005中4.9.11的条款进行检查）

2级

4.2.3.5

为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。

感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害孳生地。

1级

4.3.3施肥记录

4.3.3.1

记录全部在茶园或苗圃中土施和叶施的有机肥和无机肥。

保存所有施肥记录，包括地理位置以及茶园、地块或苗圃名称或代号等详细信息。全部适用。

1级

4.3.3.2

应记录所有肥料的施用日期。

详细记录了肥料施用的日期（年、月、日）。全部适用。

1级

4.3.3.3

应记录施肥人员的情况。

详细记录所有施肥人员的姓名。全部适用。

1级

4.3.4肥料贮存

4.3.4.1

化肥应以适当的方式贮存，降低污染水源的风险。

化肥贮存应将对水源和地下水污染的风险降到最低，如液体肥料贮存设有防护（根据国家或地方法规，或其贮存能力为最大贮存量的110％），并考虑了污染河道和洪水污染的风险等。

1级

4.3.4.2

应以适当的方式贮存有机肥，降低污染环境的风险。

茶场中贮存的有机肥应存放在指定的区域，距离河道、地表水至少25m。

1级

4.4 灌溉和施肥

4.4.1灌溉和（或）施肥的方式

4.4.1.1

应有水管理计划以优化水的用量并减少浪费。

有书面的计划，并列出水管理的方法及步骤。

2级

4.4.1.2

保持灌溉的记录。

保持灌溉日期和单位面积用水量的记录。如果制定了灌溉计划，应记录计算的和实际的用水量。

2级

4.5植物保护

4.5.1植物保护的基本要素

4.5.1.1

发布明确的指令，距河流10m内禁止使用肥料和植保产品。

发布明确的指令，通知所有涉及使用植保产品的人员，在距河流10m内禁止使用肥料和植保产品。该通知有书面记录。

1级

4.5.2植保产品的选择

4.5.2.1

不应使用禁用的植保产品。

有记录证实，在近12个月内，未使用我国和产品消费地禁用的植保产品。全部适用。

1级

4.5.2.2

探求使用化学农药替代品。

有证据表明探求使用了化学农药替代品。在证明是有效的情况下，推荐采用生物方法防治病虫害（如：利用天敌等）。

2级

4.5.3植保产品使用记录

4.5.3.1

应记录植保产品使用后人员再次进入喷药区的时间。

记录所有植保产品使用后人员再次进入喷药区的时间。

1级

4.5.4植保产品运输

4.5.4.1

植保产品应按照规定进行运输，尽可能降低对人和环境造成污染。

运输植保产品时，要遵守当地关于化学品运输的规定，防止泄露或其他的意外发生。

2级

4.6茶树修剪

4.6.1

建立茶树修剪档案，并采取保护茶树的措施和防止病虫滋生的可能性措施。

有茶树修剪的农事活动记录，包括地标或代码，修剪方法、日期、机具、操作人员、病株（如：病枝、病叶）无害化处理等。

3级

4.6.2

修剪机具保持良好的状态，正确使用修剪机具，并且不污染茶树和机具。

有机具维修记录，如维修日期、机具名称、型号等，或购买零配件记录。有正确使用机具的操作指南，有茶树和机具免受污染的要求，如燃料、润滑剂、清洁剂等。

3级

4.7采收

4.7.1采收卫生

4.7.1.1

应建立采收过程卫生程序，包括采收容器、采收工具、设备和处理区域。

有采收过程卫生程序，对所有的采收工具、设备（如：采茶机、修剪机）和容器、运输袋、称量区域、暂存区保持清洁卫生。盛装鲜叶的容器重新使用之前适当清洗。清洗容器的工人经过培训。

1级

4.7.1.2

卫生程序应包括运输工具。

保持鲜叶运输工具清洁卫生，防止泥土、灰尘、肥料、污水等的污染。

1级

4.7.1.3

卫生程序应考虑采茶工个人物品引起的污染。

对员工进行培训，采茶容器中不能放入个人物品如药物、食物、防护剂、衣物等。提供培训记录，在现场检查其符合性。

1级

4.7.1.4

采茶工应能在采茶区域就近找到洗手设施。

采摘前要洗手，采茶区域附近有固定或移动的洗手设施，且卫生状态良好。全部适用。

1级

4.7.1.5

采茶工应能在采茶区域就近找到卫生间。

采茶区域附近有固定或移动的卫生间，且卫生状态良好。全部适用。

2级

4.7.2采收

4.7.2.1

采茶工应接受保证鲜叶质量和茶树健康的培训。

采茶工接受了培训。培训有计划、有记录。

2级

4.7.2.2

制定基于鲜叶质量和茶树健康管理的人工采收、机器采收和修剪的管理计划。

提供最新的修剪及其采收和修剪周期的记录，科学制定采摘周期、采摘标准，以满足鲜叶质量和茶树健康的要求。

2级

4.7.2.3

根据管理计划适时采摘。

管理计划应当保证鲜叶适时采摘，以期得到最好质量的鲜叶并能够按工艺要求及时加工。采摘时间还应考虑到植保产品使用后的采摘间隔期。

1级

4.7.2.4

根据管理计划采用正确的采摘方法。

在管理计划中明确采摘的方法（如：手采、剪采、机采），采摘方法还应保证茶树健康不受影响（考虑新梢损伤和保持叶层厚度）。

2级

4.7.2.5

采茶工接受培训，在需要时会使用采用工具、机器采茶。

采茶工接受正确并安全使用工具、机器采茶的培训。提供包括接受训人员的名字和签名的培训记录。

2级

4.7.2.6

在管理计划中包括维修和正确使用工具、机器的内容。

提供采茶工具、机器维修记录，在管理计划中规定维修的周期，并包括正确使用工具、机器的指南。

2级

4.7.3鲜叶贮存和运输

4.7.3.1

确保鲜叶在暂存（田间和暂存区）和运输过程中不遭到直接日晒、雨淋，避免污染，有足够的空间、空气流通。

采摘鲜叶应具有暂存场所，以避免雨淋、失水和红变，在暂存和运输过程中有足够的空间且空气流通，以避免损伤鲜叶。

2级

4.7.3.2

在采摘和运输过程中有充分的措施以避免鲜叶遭受挤压和破碎。

规定容器（如：茶袋、筐等）盛装的最大鲜叶重量，避免鲜叶受到挤压，采茶工遵守规定。

2级

4.7.3.3

采摘鲜叶当天及时加工。

采摘鲜叶尽快送去加工，不超过8h，鲜叶暂存不得在田间过夜。

2级

4.7.4鲜叶量器具

4.7.4.1

鲜叶量器具至少每年校准1次。

对鲜叶重量或体积量器具实施校准，有专业技术人员12个月内校准确认的书面记录。

1级

4.8加工

4.8.1总要求

4.8.1.1

有委托加工的，其产品应具有可追溯性。

被委托的加工厂有文件化的产品质量可追溯体系。全部适用。

1级

4.8.2卫生准则

4.8.2.1

茶叶加工厂应进行职业健康、安全和卫生方面的风险分析。

有职业健康、安全和卫生等方面风险分析的书面文件，包含国家、行业或企业层面的内容。12个月内进行更新。全部适用。

2级

4.8.2.2

茶叶加工应执行卫生程序。

根据茶叶加工的风险分析，实施卫生程序，采取保护职业健康和安全的措施。加工厂禁止工作人员任意出入，有隔离设备，防止外界污染物随人员进入厂内。

2级

4.8.3员工健康与卫生

4.8.3.1

从事茶叶加工的人员应当身体健康，无传染性疾病。

从事茶叶加工的工人上岗前和每年度均应进行健康检查，取得健康合格证。

1级

4.8.3.2

从事加工的工人应接受岗前卫生培训。

有证据表明工人接受了口头或书面的培训，虽然没有必要有每个工人签字，但每次培训都应有书面记录。

1级

4.8.3.3

工人应执行卫生操作程序。

有证据表明工人遵守了清洁和着装卫生操作程序，在个人卫生方面做到洗手、不戴首饰、不留长指甲、洗工作服。在个人行为方面做到不吸烟、不随意吐痰、不吃零食、不洒香水等。全部适用

2级

4.8.3.4

工人应着工作服，避免污染。

根据风险分析，工人着装（如:工作服、围裙、袖套、手套）适于加工操作。

3级

4.8.3.5

工作服定期更换、洗涤，避免交叉污染。

根据4.8.2.1所作的风险分析，定期更换、洗涤工作服。

2级

4.8.3.6

在非指定的区域不得吸烟、吃食物、喝饮料。

在非指定的区域不得吸烟、吃食物、喝饮料（饮水除外）。

2级

4.8.3.7

在包装区域设置卫生操作指南，便于工人和来访者清晰可见。

在包装区域设置有醒目的卫生操作指南。

2级

4.8.4卫生设施

4.8.4.1

在包装区域附近有清洁的厕所和洗手设施。

厕所处于清洁状态，如果不是自动关门，厕所门不直接朝向包装区域。在厕所附近具有洗手设施、肥皂（非香皂）或洗手液、水和干手器。

1级

4.8.4.2

应有显著的告知工人回到工作区之前洗手的标志。

应设置醒目的标志，告知工人在便后、饭后回到工作区之前要洗手。

1级

4.8.4.3

设置人流通道和物流通道（口），人流通道进口处应设置更衣室。

人流通道进口处设置更衣室，并与车间直接相通或设专用通道进入车间。车间应按生产加工需要设置物流通道（或物料口）。相连车间之间的物流通道可以与人流通道合并设置。物流通道（或物料口）与外界应有门、护栏等有效的隔离措施，防止无关外物直接进入车间。

3级

4.8.4.4

更衣室应配备与加工人员数目相适应的符合卫生要求的洗手、干手用品或设施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放设施。

更衣室配备了与加工人员数目相适应的符合卫生要求的洗手、干手用品或设施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放设施。

3级

4.8.4.5

设置可上锁的贮物柜给工人存放个人物品。

在更衣室设置贮物柜给工人存放个人物品。 

3级

4.8.5加工和贮存区域

4.8.5.1

为防止污染，加工厂设施和设备得到清洁并保持。

为防止污染，加工设施和器具（即包装线及机械、墙壁、地板、贮存区、托盘、塑料膜等）应根据清洁计划得到清洁并保持， 保持书面记录。全部适用。

1级

4.8.5.2

加工机器应清洁，操作工人得到清洁操作培训。

加工操作手册有加工机器清洁操作的内容，对相关员工实施了培训。提供清洁操作和清洁检查的记录。

1级

4.8.5.3

对所有直接接触茶叶的设备定期清洁，这些设备如揉盘、CTC机、发酵地面和（或）盘、揉捻区和发酵区地面，以及用于传送在制品的容器。

对所有直接接触茶叶的设备定期清洁。清洁方式包括清洁水冲洗、蒸汽或紫外灯照射等。

1级

4.8.5.4

清楚地界定存放区，并定期清洁。

加工操作手册清楚界定鲜叶存放区，执行清洁计划，提供近期清洁检查记录。

2级

4.8.5.5

废弃鲜叶和废弃材料存放在指定区域，随时清理。

废弃鲜叶和废弃材料存放在指定区域，且随时清洁，以防止茶叶污染。保持书面清洁记录。

3级

4.8.5.6

禁止使用消毒剂清洁直接接触茶叶的设施设备。

未使用消毒剂清洁直接接触茶叶的设施设备。全部适用。

1级

4.8.5.7

避免机械润滑剂污染茶叶。

茶叶机械中与茶叶易接触部位的润滑剂[如：用于输送带、风扇、CTC揉切机、以及所有加工机器和（或）设备的润滑剂]应是食品级的，对于污染机会高的区域和（或）部位制定监测措施。

1级

4.8.5.8

应在加工区域采取措施控制物理危害。

通过筛分和捡剔，去除物理危害（如：石子、金属、塑料、玻璃碎片）。

1级

4.8.5.9

在加工、包装和贮存区域使用防爆灯或给灯泡加防护罩。

加工、包装和贮存区域使用了防爆灯或给灯加防护罩，防止灯泡破碎时污染产品。

2级

4.8.5.10

包装材料清洁，存放条件清洁卫生。

包装材料（包括可再利用的包装箱）应存放在清洁卫生的区域。

2级

4.8.5.11

根据加工操作手册维护干燥系统。

良好维护烘干机空气加热系统（如：绝缘、热交换、燃料类型、燃烧控制等），有效利用能源。

2级

4.8.5.12

应确保燃料充分燃烧。

确保燃料充分燃烧。加热系统定期维护和检测，提供相应的记录。

2级

4.8.5.13

禁止家禽家畜进入厂区。

无家禽家畜进入厂区。

1级

4.8.5.14

所有的分包商和来访者都知道个人卫生要求。

有证据表明向来访者和分包商告示了个人卫生程序和要求（如：在显著位置设置了来访者个人卫生要求）。

2级

4.8.6茶叶加工

4.8.6.1

应有全程加工操作手册

应根据不同的茶叶类别（如：绿茶、红茶、乌龙茶、普洱茶、花茶、紧压茶等）的工艺要求（参见附录A），制定相应的全程加工操作手册。

2级

4.8.6.2

根据加工操作手册中的要求进行加工操作。

根据加工操作手册的要求进行操作，以获得最佳质量的产品。

2级

4.8.6.3

控制鲜叶失水，确保最佳的物理和化学变化。

应根据加工操作手册控制空气参数，保持工艺要求的适制性，以确保终端产品的质量要求。

2级

4.8.6.4

鲜叶和在制品传输过程中应保持清洁，不受污染。

工人按照加工操作手册进行操作，传输过程中关键环节有明显的标识提示，将污染风险最小化。

2级

4.8.6.5

根据茶类及产品工艺要求控制杀青程度。

有记录显示杀青程度的控制符合操作手册的要求。红茶、白茶加工不适用。

2级

4.8.6.6

发酵和干燥操作在最佳能耗和卫生条件下进行。

对不同季节、不同原料建立标准化的和优化的氧化发酵参数（如：揉捻或CTC揉切的程度、温度、时间等）、干燥温度（入口和出口温度）、干燥时间，得到优质的终端产品，同时优化能源利用，保持最卫生的状况。

2级

4.8.6.7

在加工场所保持良好的工作和操作环境。

依据加工操作手册要求保持良好加工环境（如：发酵区域充足的新鲜空气、分级和筛分区域保持干燥且光线充足等）。

1级

4.8.6.8

在加工区域采取充分的措施避免物理危害，适用时提供员工培训记录。

在加工区域采取充分的措施避免物理危害（如：塑料、金属、玻璃、木屑），员工培训记录应包括这方面的内容。

1级

4.8.7加工用水

4.8.7.1

蒸汽用水符合饮用水要求且清洁。

对水进行消毒和（或）清洁，用清洁水制作蒸汽。加工期间不遭受污染，蒸汽设备适当清洁，提供清洁记录。红茶加工不适用。

1级

4.8.7.2

发酵用水符合饮用水要求，或者权威机构认定符合要求。

近12个月水质分析表明发酵用水符合饮用水要求。

1级

4.8.8质量控制

4.8.8.1

应配备茶叶感官审评和理化检测室。茶叶审评由专业人员定期进行。

配备了茶叶感官审评和理化检测室，并按要求配置相应设备。茶叶审评应当由有资质的专业人员进行，审评结果有书面记录。

2级

4.8.8.2

应有产品质量检测制度。

有产品质量检测制度，包括检验方法和标准以及纠偏措施。全部适用。

1级

4.8.8.3

与食品安全和质量相关的关键员工和（或）主管应接受培训。

有证据表明主管和关键岗位员工接受了培训，具有运用加工工艺、分级、包装、储藏等方面的能力和知识。

2级

4.8.8.4

有产品贮存的管理制度。

有产品贮存的管理制度，有定期检查和控制措施的记录，如温度、湿度、产品状况、生物危害等。

1级

4.8.8.5

对仓储进行管理。

对原料和包装好的产品贮存管理都应遵守先进先出的原则。

3级

4.8.8.6

有量器具校准制度。

对重量、温度等量器具应进行校准。

2级

4.8.9控制鼠害和鸟类

4.8.9.1

设施、包装贮存区及其周围区域得到监控、清洁并保持，防止有害生物污染（如：鼠害等）。

对设备及其周围区域定期检查和清洁（包装材料区也应保持干燥），采取控制措施防止茶叶遭受有害生物污染，保持控制有害生物的书面记录。

2级

4.8.9.2

有诱饵摆放平面图。

应制定诱饵摆放平面图。全部适用，经评估不使用诱饵的农场除外。

2级

4.8.9.3

诱饵以非标靶生物接触不到的方式摆放。

视线观察，非标靶生物不能接触诱饵。

2级

4.8.9.4

应保存有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。

提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，加工厂应及时与有关防疫部门取得联系，或者能够证明其内部有控制有害生物的能力。

2级

4.9工人健康、安全和福利

4.9.1风险、急救、防护服、防护设备

4.9.1.1

应在固定工作场所放置急救箱。

在固定工作场所放置了急救箱且可以使用。

2级

4.9.2工人福利

4.9.2.1

采取措施改善GB/T20014.2 中规定的健康安全工作条件。

制定文件化的实施计划，采取了措施。GB/T20014.2 中规定的健康安全工作条件。全部适用。

1级

4.9.2.2

有中毒症状和急救的信息。

提供中毒症状和急救的资料。全部适用

2级

4.10 废弃物和污染物的管理、循环利用和再利用

4.10.1茶叶副产品的再利用

4.10.1.1

茶灰、废茶等茶叶副产品以肥料、覆盖物或能源等形式再利用。

茶叶副产品应以肥料、覆盖物或能源等形式再利用。由于废茶可以当作肥料使用，因此不能焚毁。全部适用。

2级

4.10.2废弃物和污染物的处理方案

4.10.2.1

制定茶场内生活垃圾处理方案。

有合适的生活垃圾处理方案，并得以实施。

2级

4.11环境保护

4.11.1耕作对环境的影响

4.11.1.1

禁止采伐原生和次生森林。

禁止采伐原生森林和次生森林，获得法定许可的除外。全部适用。

1级

4.11.1.2

茶园不适合茶树生长的区域应采取植被保护。

茶园内不适合茶树生长的区域采取了植被保护措施。

3级

4.11.1.3

应保留小片林地。

茶场保留了原有的小片林地。

2级

4.11.1.4

应保护小流域。

茶场内的小流域得到保护。

3级

4.11.1.5

采用本地树种作为茶园遮荫树。

首选本地树种作为茶园遮荫树。

2级

4.11.1.6

在溪流渠道旁种植本地植被。

在溪流渠道旁种植本地植被，控制土壤侵蚀、过滤化学品进入溪流，保护野生动植物生活环境。

2级

4.11.1.7

采取适当措施限制捕猎或采集野生动植物，保护濒危物种生活环境。

有有效的保护措施，限制捕猎或采集野生动植物。

2级

4.11.1.8

茶园在自然保护区内或附近，茶场应与自然保护区管理者进行沟通。

茶园在自然保护区内或附近，茶场与自然保护区管理者进行了沟通，其农事活动遵循保护区有关规定。

3级

4.11.1.9

对有生态、社会、文化和宗教意义的区域，应有清楚的标识和描述，并加以保护。

对有生态、社会、文化和宗教意义的区域，有清楚的标识和描述，并进行了保护。

3级

4.11.2能源利用

4.11.2.1

应制定监控能源利用的计划。

在现场具有能源计量系统。全部适用。

2级

4.11.2.2

茶场在高耗能环节应采取提高能源效率的措施。

有证据表明在生产加工过程中有效的利用了能源。

2级

4.11.2.3

制定节约能源的行动计划。

有节约能源的行动计划，采取措施降低能源消耗，用可再生能源替代不可再生的能源。

3级

4.11.2.4

采用木柴作茶叶加工的燃料，木柴应来自于人工林和茶园的修剪枝叶，不应来自于原生林、自然林、保护区。

采用木柴作茶叶加工的燃料，木柴来自于人工林和茶园的修剪枝叶，没有来自于原生林、自然林、保护区。

2级

4.12抱怨

4.12.1

制定保存茶叶样品的制度，以便在产生抱怨时分析。

有保存茶叶样品的制度（包括对样品的标识），以便在产生抱怨时进行分析。样品至少保存1年。全部适用。

1级