序号

控制点

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不适用及判定依据

备注

检查组长：                检查员：               

检查时间：    年    月   日

其中：

1级控制点总数 81  个，不适用总数     个，不符合数    个；

2级控制点总数 39 个，不适用总数     个，不符合数    个；

3级控制点总数 12 个，不适用总数     个，不符合数    个。

注：被标记为“全部适用”的控制点，除非在各自适用的条款中特别指出，否则都必须经过审核和（或）检查，并且不能以“不适用”为由而免除审核和（或检查）。只有经CNCA特许的例外可免除，这些例外由CNCA发布；判定为不适用的条款应说明判定依据；对所有条款的不符合和一级控制点审核/检查的证据应在备注栏进行描述。

4要求

4.1 法规和体系

4.1.1 法规

4.1.1.1

与食品安全相关的所有养殖活动应符合国家和行政主管部门规定的食品安全法规要求。

提供相关食品安全法规文本，与养殖场管理者面谈以证明对法规的熟悉程度。  

1级

4.1.1.2

新建或改扩建养殖场应经有关行政主管部门批准。

提供养殖证或其他相关文件。法规和相关要求无规定时，不适用。

1级

4.1.2 体系

4.1.2.1 文件

4.1.2.1.1

应建立完整组织机构，明确岗位职责，以保证养殖产品的质量和安全。

现场检查。与员工面谈了解相关信息。

1级

4.1.2.1.2

应制定书面程序，对涉及养殖产品卫生安全和质量控制的过程进行规定。

现场检查。与员工面谈了解控制情况。全部适用。

1级

4.1.2.2 产品追溯

4.1.2.2.1

应建立从养殖成品到苗种的可追溯体系。

现场抽查记录。全部适用。

1级

4.1.2.2.2

所有与生产相关的记录、文件、资料等应妥善归档保存，以确保养殖产品溯源的有效实施。

现场抽查记录。全部适用。

1级

4.1.2.3内部审核

4.1.2.3.1

应制定书面的内部审核程序，并且按照规定的频率由有资质的人员定期进行内部审核，并做好记录。

审核内部审核程序、内部审核记录和不符合项报告以及纠偏。

2级

4.1.2.4记录

4.1.2.4.1

记录保存得当。记录保存期限至少为3年。

现场抽查记录。全部适用。

1级

4.1.2.4.2

应保存所有与产品的卫生安全、环境保护及员工福利等有关记录。

现场检查。与员工面谈，了解相关信息。

1级

4.2场址、设施、设备

4.2.1选址

4.2.1.1

养殖区域内及周围、水源上游，无对养殖环境构成威胁的污染源，包括工业“三废”、农业废弃物、医疗机构污水及废弃物、垃圾和生活污水等。水源充足，水质良好。供电、交通便利。

现场检查。

1级

4.2.1.2

水源水质应符合GB11607的要求，并且淡水养殖用水应符合NY 5051要求，海水养殖用水应符合NY 5052要求。

养殖场能够提供相关标准及水质分析检测报告。

1级

4.2.1.3

养殖场的土地历史情况和环境的沉积物对所养殖的产品不造成危害。

提供相关行政主管部门的文件证明。

1级

4.2.1.4

养殖场不应对周围环境造成不良影响，包括建筑外观、围拦以及养殖活动对生态的影响，不影响水上交通。

提供风险评估报告，现场检查。

3级

4.2.2设施与布局

4.2.2.1

养殖场内设施布局合理，养殖区、管理办公和生活区分开。

现场检查。全部适用。

1级

4.2.2.2

养殖场的设施（如：贮水池、水源或饲养设备等）与预期目的相适合，并保持良好的维护保养状态。 

现场检查。全部适用。

1级

4.2.3设备

4.2.3.1

与养殖、收获等操作相关的工具应用无毒无害的适宜材料建造，接触面应平滑，避免引起养殖产品损伤。

现场检查。

1级

4.2.3.2

主要设备应标注其用途，并制定操作规程，定期对其进行检查、校准和清洁保养。

现场检查。提供设备使用操作规程，以及维修、校准和清洁保养记录。全部适用。

2级

4.2.3.3

主要设备和系统的设计、安装和运转应减小对养殖产品和环境造成风险。

现场检查。 

3级

4.2.3.4

主要依赖人工通风换气和温度控制的养殖场，应安装自动报警装置。 

现场检查。

2级

4.2.3.5

应配备与养殖产品的病害防治工作需要相适应的必要设备。

现场检查。

1级

4.2.4 场地管理

4.2.4.1

应绘制翔实的平面布局图，内容包括养殖区、生活区以及其他相关设施相对位置等。

提供平面布局图，并现场验证。 

1级

4.2.4.2

应制定污染预防管理计划以降低可能的污染（如：水污染等）风险。

提供书面的管理计划。 

1级

4.2.4.3

应制定应急预案，包括发生停电、停水、洪水、风暴、火灾、暴发性疾病、化学药品或突发性污染等事件时应采取的措施。

提供书面的应急计划，并现场检查员工对应急计划的理解程度。

1级

4.2.4.4

应采取相应措施尽可能防止或降低害虫、啮齿类、鸟类等对养殖场和其他设施造成侵害和污染。

现场检查员工对该条款的理解程度。 

1级

4.2.4.5

在应控制害虫和啮齿类活动的区域，有害虫和啮齿类控制图，并做记录。

提供病虫害控制记录及改进行动计划。现场验证害虫控制图。全部适用。

1级

4.2.4.6

养殖场内与生产有关的电器或设备应符合国家强制保护要求，避免对人体产生危害。 

现场检查。使用的电气设备应做好准用标记，注明检测时间和是否处于可用状态。提供电器或装备检验证书。全部适用。

2级

4.2.4.7

养殖场内相应地点或区域应设置明显的警示标志。

在相关区域设有警示牌，如：高压电、易燃易爆物品、容易出现安全事故导致员工健康损害的区域。全部适用。  

2级

4.2.4.8

应将可能造成安全风险的动物禁养在养殖场和临近养殖水源体系之外。

现场检查。全部适用。

1级

4.2.4.9

对养殖区域封闭或采取适当的措施，以防止家养或野生水禽或其他动物进入养殖水域。

现场检查。

1级

4.2.5 场地防护

4.2.5.1

来访人员应有记录，记录内容包括来访人姓名、来访日期及携带物品。 

提供来访记录。全部适用。

1级

4.2.5.2

养殖区域周边应设置围墙、栅栏或采取其他的有效措施，以防止与生产无关人员的进入。

现场检查。

2级

4.2.5.3

必要时，养殖场所的入口处应设有清洗消毒设施。

现场检查。

2级

4.3 员工健康、安全与福利

4.3.1 健康和安全

4.3.1.1

养殖场应制定员工健康安全计划，建立员工健康安全档案。健康安全计划内容完整，并至少每年进行一次评估和更新。

提供书面的健康安全计划和员工健康安全档案。提供健康安全计划的书面评估记录。

2级

4.3.1.2

应指派专人负责员工健康安全计划的实施工作。

提供负责员工健康安全计划管理人员的任命书等相关文件。与负责员工健康安全计划实施的人员面谈，以证明计划得到正确实施。

2级

4.3.1.3

健康安全计划内容至少应包括：意外事故的预防措施、急救程序、事后处置、员工培训、安全防护、劳保措施、纪律处分规定、不规范操作的纠偏措施、员工健康安全定期会议的记录。

提供健康安全计划文件和相关记录。查看防护设备和急救设备的位置和记录情况。

2级

4.3.1.4

员工熟悉并能遵守员工健康安全计划。

员工能阐述需知的具体内容。 

2级

4.3.1.5

应建立对员工健康安全有影响的相关物质的供应商档案及采购、使用记录。

提供相关档案。

2级

4.3.1.6

员工能熟练使用防护装备。 

现场演练。全部适用。

2级

4.3.2培训

4.3.2.１

应制定书面的员工卫生标准，并进行培训。

提供卫生标准的有效文本和相关的培训记录。所有员工熟悉养殖场的员工卫生标准。全部适用。

1级

4.3.2.２

员工应经过相关的、适宜的培训或指导，并做好记录。内容应至少包括：良好卫生要求、急救知识、自我防护、养殖过程的食品安全知识等。

提供相关的培训记录。

2级

4.3.3员工福利

4.3.3.1

应为员工提供必要的生活设备和设施。

现场检查。

2级

4.3.3.2

有专门的管理人员负责员工的健康、安全和福利工作，并确保符合相关法规规定。

提供书面的文件证明有专门的管理人员对员工的健康、安全、福利负责，并与该管理人员面谈，以证明符合相关法规规定。

2级

4.3.3.3

定期举行双向交流会，与员工公开讨论经营或涉及员工健康、安全、福利等问题，并做好记录。

按策划的时间间隔召开双向交流会，提供会议记录，会议记录中记载员工关心的问题。 

3级

4.3.3.4

员工的工资应不低于当地政府规定的最低工资水平并按时发放。养殖场应为员工提供社会保险。

提供工资发放相关证明和社会保险证明。

2级

4.4 养殖投入品

4.4.1 苗种

4.4.1.1

外购的受精卵、苗种和亲本应来自于行政主管部门批准并有水产苗种生产许可证的种苗场。 

提供采购记录和相关证明。  

1级

4.4.1.2

自繁苗种的生产过程和产品应符合相关法规和质量标准的规定，并做好苗种质量的检测。

提供生产记录和苗种质量检测报告。员工应熟知国家的相关规定。

1级

4.4.2 化学品

4.4.2.1采购

4.4.2.1.1

应指定专门部门（人员）负责化学品的采购。化学品应来自于具备生产许可证或进口登记许可证的生产单位或供应商。

提供相关证明。现场询问员工，了解执行情况。

1级

4.4.2.1.2

应对购入的化学品进行登记，并保留往来的发票等相关证明。

提供购买化学品发票或其他证明。

2级

4.4.2.2储运

4.4.2.2.1

仓库内只存放行政主管部门批准使用的化学品。

现场检查。全部适用。

1级

4.4.2.2.2

用于清洗和消毒的化学品应保存在单独的存储区域并上锁。储存条件应符合化学品特性。

现场检查。全部适用。

2级

4.4.2.2.3

化学品存放在原包装中。标签和说明书清晰，易于识别。

现场检查。仓库中现有的化学品存放在原容器和原包装中。原包装破损应更换包装，新包装上要注明原标签中的所有信息。全部适用。

1级

4.4.2.2.4

化学品的进出库应由专人负责登记。

现场核查进出库记录。全部适用。

2级

4.4.2.2.5

易产生危害的化学品应单独运输。

现场检查。在面谈时员工应熟悉了解。

1级

4.4.2.2.6

危险化学品应使用有资质的车辆运输，并标明危险的标志。

检查运输记录。全部适用。

2级

4.4.2.3使用

4.4.2.3.1

使用化学品的员工应接受过相关培训，并有培训记录。

提供员工培训的证明。

2级

4.4.2.3.2

化学品应按照说明书并在有效期内使用。

提供使用说明书和使用记录。每个场地应有化学品使用清单和发放的清单。

2级

4.4.2.3.3

应有专门的设备用于称量和混合化学品。

存储区、混和区备有计量合格的称量设备。全部适用。

2级

4.4.2.3.4

应制定或配备操作人员被伤及、化学品溢流等应急处理程序或设施。

化学品存储或混合区域配备有吸收能力的惰性材料和容器。如：沙子、地板刷和塑料袋等。全部适用。

2级

4.4.2.3.5

化学品的存放、配制、使用区域应有明显的意外事故处理程序。意外事故处理程序应包括紧急联系方式和意外事故处理措施。

在养殖场内，存放化学品的设施及使用化学品地点10m区域内设有眼睛清洗设施，有洁净的水源、急救箱以及清晰的事故处理规程，其中包括：应急联系电话、常见事故的基本处理步骤，所有设施和标识长期保持且清晰可见。现场检查，并与相关人员面谈，确认处理程序能够得到实施。全部适用。

2级

4.4.2.3.6

应防止废弃化学品空容器的存放和处置对人体健康造成影响，同时能防止环境污染。

现场检查。全部适用。

2级

4.4.3 渔药

4.4.3.1.1

渔药应来自于具备生产许可证或进口登记许可证的生产单位或供应商，并做好采购记录。

提供相关证明。现场检查，了解执行情况。

1级

4.4.3.1.2

所购渔药应符合产品消费地的法律法规要求。

提供相关证明。现场检查，了解执行情况。

1级

4.4.3.2存放

4.4.3.2.1

应符合化学品存放场地的要求。参照化学品存放（见4.4.2.2）的要求。有特殊储存条件（如：冷藏）的，应符合说明书的要求。

参照化学品存放（见4.4.2.2）的要求。如无，不适用。

4.4.3.2.2

每个养殖场应有渔药清单，包括每种药的生产商、供应商、使用方式、使用剂量等信息，并应建立渔药库存台账。

提供渔药清单和库存台账。

1级

4.4.3.3使用

4.4.3.3.1

使用渔药时，应由具有养殖或病害专业等相关资质人员开出处方。

提供相关的资质证明和处方。全部适用。

1级

4.4.3.3.2

投喂或使用渔药的员工应经过相关培训，并具备用药的相关能力和知识。

提供培训记录。与员工面谈了解其掌握程度。全部适用。

2级

4.4.3.3.3

渔药的剂量应按处方或应严格按药品说明书执行。 

提供使用记录。 全部适用。

1级

4.4.3.3.4

使用渔药时，应符合休药期规定。同一水域的养殖场应遵循同一休药期。

提供相关证明和处方。现场检查近期治疗用药记录和进行养殖产品鉴定。全部适用。

1级

4.4.3.3.5

不得使用激素和抗生素作为促生长剂。

现场检查渔药使用记录。员工了解此条款。全部适用。

1级

4.4.3.3.6

抗生素只能在特殊情况下在特定的养殖产品中使用。

提供所有程序和相关文件。

1级

4.4.3.3.7

应做好用药记录，内容至少包括：日期、药名、处方、疾病诊断、使用方法、治疗效果和不良反应等。

提供病害防治记录。

2级

4.4.3.3.8

超过使用期的渔药和用后的包装物应正确处理。

员工理解处理方法。全部适用。

1级

4.4.3.3.9

应保留用于区分用药与非用药养殖水产品的标识或记录。

提供识别用药与非用药的方法、标识或记录。全部适用。

1级

4.4.4 疫苗

4.4.4.1

疫苗应来自于具备生产许可证或进口登记许可证的生产单位或供应商，并做好采购记录。

提供相关证明。现场检查，了解执行情况。

1级

4.4.4.2

进行疫苗接种的人员应接受过相关培训，并有培训记录。

提供培训证明和记录。

1级

4.4.4.3

使用的疫苗应符合产品消费地的法律法规要求，并有使用记录。

提供疫苗使用记录和来源证明。

1级

4.4.4.4

疫苗使用时，应采取措施，减少养殖产品的应激反应。

现场检查，询问员工。

2级

4.4.5 渔用饲料

4.4.5.1采购

4.4.5.1.1

采购的饲料应来源于相关行政主管部门批准的生产企业。 

提供饲料生产商的相关资料和购买单据。全部适用。

1级

4.4.5.1.2

自配饲料的原料采购应符合法律法规的规定。 

提供饲料原料来源记录或相关文件。全部适用。

1级

4.4.5.1.3

应保存所有饲料的采购记录或其他相关文件（如：发票），并至少保存3年。记录包括：饲料类别、数量、饲料营养成分表、生产商等内容。

提供以往饲料购买记录或相关文件。全部适用。

1级

4.4.5.2质量和卫生

4.4.5.2.1

渔用饲料的有关质量、卫生和安全指标应符合GB 13078的要求。

提供饲料的检测报告或其他证明文件。全部适用。

1级

4.4.5.2.2

在饲料中添加渔药应符合相关标准规定。

提供饲料成份证明或相关主管部门的文件。

1级

4.4.5.2.3

饲料中所含的转基因成分应予以标明和登记。

提供登记证明。

2级

4.4.5.3储存

4.4.5.3.1

设专用的饲料存放场所。储存场所的温湿度、通风等条件合理。 

现场检查。

1级

4.4.5.3.2

定期清扫检查饲料的储存场所、容器和运输车辆。废弃的发霉或受潮的饲料应安全地处置。

现场检查。

1级

4.4.5.3.3

应采取适当的控制措施以防止啮齿类、害虫以及其他的动物对饲料可能造成的污染。

现场检查，无啮齿类和其他害虫的活动迹象。全部适用。

1级

4.4.5.3.4

不同种类的特殊饲料、药物饲料和普通饲料应严格区分标示，标示清晰，并且分开堆放。 

现场检查。全部适用。 

1级

4.4.5.3.5

饲料的使用应遵行先进先出的原则。

现场检查。

1级

4.4.5.3.6

饲料的批次清楚，易于追溯。

现场检查所存放的渔用饲料是否可追溯。全部适用。

1级

4.4.5.4投喂

4.4.5.4.1

按照不同养殖对象的生长周期、不同种类所需要的蛋白质和脂肪含量制定投喂方案和投饵量。投喂应做到定位、定时、定量、定质。

提供养殖周期投喂计划。

2级

4.4.5.4.2

控制所有投喂的饲料中蛋白质、脂肪和色素等成分的含量，以保证养殖产品的质量。

检查以往的饲料蛋白质、油脂和色素等成分数据或报告。全部适用。

2级

4.4.5.4.3

应科学投喂，采取适当的措施避免过度投喂,提高饲料转化率，避免对环境产生污染。

检查饲料转化率以及喂养系统是否有效使用。

3级

4.4.5.4.4

投喂药物性饲料时，应在相关程序上显示或设置告示牌，提醒员工用药和停药日期,并做好记录。

投喂药物性饲料时，要设有告示牌或并在相关程序中标明。

1级

4.4.5.4.5

外购饲料应在保质期内使用。

检查存储饲料的存放状态和标签所标示的有效期。

1级

4.4.5.4.6

应建立完整的饲喂记录，内容应至少包括：饲料品种、饲喂量、时间等信息。

现场审核饲喂记录。

1级

4.4.5.4.7

应保存渔用饲料所含的饲料添加剂的清单。

提供清单。全部适用。

1级

4.5养殖管理

4.5.1 养殖计划

4.5.1.1

应根据养殖对象或种类、生长周期、养殖场特点等条件，制定合理的养殖计划。

提供养殖计划。

1级

4.5.2 苗种放养

4.5.2.1

应根据品种、养殖条件，制定合理的苗种放养规格、密度和程序，并作记录。

提供苗种放养记录。

1级

4.5.3 转移管理

4.5.3.1

可能导致养殖系统追溯体系发生变化的转移应做好记录。

检查养殖产品转移记录。

1级

4.5.3.2

每批养殖产品应可从装运追溯到苗种。

检查养殖周期内记录。养殖场演示追溯过程。

1级

4.5.4 卫生管理

4.5.4.1

养殖期内应进行定期水质检测。

现场核查年度检测报告。 

1级

4.5.4.2

应制定书面的卫生计划，详细列明有关卫生管理内容，并严格执行。员工应熟悉卫生计划内容以及现场卫生操作。

面谈时了解员工的熟悉程度。提供卫生管理记录。全部适用。

1级

4.5.4.3

应建立书面的水质监控程序，对养殖水域进行适当监控，以保证养殖产品的健康、卫生和安全。  

提供日常水质监控程序和相关记录。

1级

4.5.5病害防治

4.5.5.1

应制定书面的病害防治计划并有效实施，每年进行审核和修订。内容应体现：疾病预防和治疗计划、主要病害、环境治理措施、防治方案等。

提供病害防治计划。全部适用。

1级

4.5.5.2

相关人员应熟悉病害防治计划，并能按照职能的分工，进行相应的操作。

现场评估员工对该条款的了解和执行情况。 

1级

4.5.6 病死养殖动物处理

4.5.6.1

若发现须申报疫病的疑似病例，应立即按有关规定报告给相关主管部门。

提供兽医记录和疾病上报记录。

2级

4.5.6.2

应制定降低各成长阶段死亡率所采取措施的文件，并有养殖产品死亡率的持续监测记录。

提供养殖产品死亡记录和降低死亡率措施的相关文件。

1级

4.5.6.3

应制定发生严重疾病或大规模死亡时的应急预案。

提供应急计划。面谈中员工知道情况。

1级

4.5.6.4

应有病死养殖动物处理记录和分析报告。

提供处理死鱼的记录、消毒记录和分析报告。

1级

4.5.7药残控制

4.5.7.1

应建立养殖品种的药物残留监控计划。   

提供药物残留监控计划。

1级

4.5.7.2

如果在养殖过程使用了有残留限量的药物，在收获前应进行停用后的残留物抽样检测。残留量不得超过有关标准的限量要求。 

现场检查用药记录、休药期。抽样进行残留物检测验证。

1级

4.5.7.3

应制定书面抽样程序，包括：样品的保存、编号以及样品备份，以便进行养殖产品的抽样检验。

提供抽样程序和抽样记录。

1级

4.5.7.4

检验应由有资质的实验室进行。 

提供检测报告。

1级

4.5.8 收获

4.5.8.1

收获前，应有适当的停食措施。停食时间依据品种以及其他情况而确定。 

提供停食记录。

2级

4.5.8.2

收获时，应尽可能采用恰当的快速有效的方式以减少养殖产品的应激反应和机械损伤。

现场检查。

2级

4.5.8.3

收获后，应按照追溯的要求，做好渔获物的标识与隔离。

检查收获记录。 

1级

4.5.9 冰的卫生

4.5.9.1

用于渔获物的冰及制冰用水应符合国家生活饮用水卫生标准GB5749。 

现场检查冰的运输、接收和容器卫生状况。

1级

4.5.10 包装和运输

4.5.10.1

应保持收获用具、盛装用具、净化和水过滤系统、运输工具等与养殖产品接触表面的清洁和卫生。

现场检查。

1级

4.5.10.2

应在收获后，对渔获物进行适当的包装。包装材料应符合相关卫生要求。

现场检查。

1级

4.5.10.3

运输时，采用适当的防护包装，确保渔获物的卫生安全，并做好运输标识。

现场检查。

1级

4.5.11 动物福利

4.5.11.1

应配备有相应数量的员工，以确保良好的养殖条件和动物福利。从事生产的员工经过相关培训。

现场检查员工的生产操作。抽查员工的培训记录。检查  养殖产品的生长情况。全部适用。

2级

4.5.11.2

所有养殖池以及其他的养殖设施应无可引起养殖产品损伤的尖状物。

现场检查。全部适用。

3级

4.5.11.3

养殖生产操作应尽量减轻养殖产品的紧张、伤害以避免造成应激。

现场检查。

2级

4.5.12 灾害预防

4.5.12.1

养殖场应制定书面的灾害预防方案，并定期进行演练。

养殖场制定了书面的灾害预防方案，有定期进行演练的记录。

3级

4.6 环境保护

4.6.1环境、能耗

4.6.1.1

应定期进行环境风险评估，并在必要时进行定期环境检测。

检查环境风险评估报告和环境检测结果。

3级

4.6.1.2

应制定计划优化能耗，减少废物排放。 

提供书面的能耗计划。全部适用。

3级

4.6.1.3

应防止过度取水，以免对周边环境产生影响。

现场检查。审核相关主管单位发放的许可证。

2级

4.6.2废物、污染物

4.6.2.1

应有书面的废物管理计划，以免空气、土壤和水域受有害污染物污染。 

提供书面的废物管理计划。

3级

4.6.2.2

所有垃圾、废物或废水等应按法律规定的方式收集并处理。 

应提供收集和处置记录。现场检查处理情况。

1级

4.6.2.3

有机废弃物存储应恰当，以降低环境污染的风险。

现场检查有机肥料的存储状态，观察与水源的距离，评估其存在的风险。 

1级

4.6.2.4

养殖场有责任确保废水排放符合国家有关标准要求。

现场核查或与员工面谈了解遵守法规情况。

3级

4.6.3野生动植物保护

4.6.3.1

养殖场选址应尽量避免干扰所在区域附近的主要野生动植物。

现场检查。

3级

4.6.3.2

制定计划以减少对周边重要野生动植物的损害。

提供风险评估报告。

3级