序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

主要原料、包材供应商，每年至少1次现场审核；

采购未定期组织供应商审核

采购部经理

-100元/次

2

主要原料、包材供应商，每年至少1次全项外检报告；其余辅料、食品添加剂每年至少1次全项检验报告。

检验报告项目不全、过期；

采购部经理

-20元/家

3

供应商资质由采购部收集，品控部每月审核其有效性并存档

公司资质不全或过期

采购部经理

-20元/家

4

主要原料每1季度至少抽检1次，送检集团实验室或外部实验室。

1、未定期取样送检

品控部经理

-100元/次

2、抽检结果不合格

采购部经理

-200元/次

5

所有原辅料进厂必须符合原料验收标准。

缺少出厂检验合格证明或检验检疫合格证明，仍然验收入库

原料检验员

-20元/次

6

产品感官质量无异常，合格证明/报告可在1个工作日内后补，若逾期未补充，作退货处理

处于待检区物资未经品控允许，私自出库交付生产使用

库管

-20元/次

7

采购部建立合格供方名录，每季度更新一次，新供应商到货前更新一次。

无供应商名录，或名录未更新

采购部经理

-50元/次

8

对供应商业绩作日常数据统计：质量合格率、交付及时率、价格优势等；每年至少1次供应商评审，两次评审时间间隔不超过12个月。

未定期组织供方评审，无业绩考评

采购部经理

-200元/次

9

与供应商签订采购合同，约定物资的质量要求，合同在有效期内，且双方代表签字盖章有效。建立采购合同台账

1、缺少采购合同

采购部经理

-100元/次

2、采购合同缺少物资质量要求的约定

3、缺少采购合同

采购部经理

-50元/次

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

来料运输车辆卫生应符合法律法规要求，库管应对当天来料车辆作卫生检查并保持记录；车辆卫生不符合要求应作退货处理。

未对车辆卫生进行检查，或车辆卫生明显不合格已污染来料，且未处理

库管

-20元/次

2

仓库主管应对仓库每月至少1次自查，并保持记录

无自查记录或自查记录与事实不符

库房主管

-50元/次

3

按照《库房管理制度》，保持各个类别仓库环境能达到物资储存要求：通风、温湿度、物料离墙离地、虫鼠害控制、环境卫生；

1、定期盘点物资保质期，对呆滞品或临近保质期物资（超过保质期2/3视为临近保质期）提出预警；（预警信息需通知到品控部）

2、原辅料的发货领用，需按照“先进先出”原则进行发货，确保物料的保质期和周转使用

因保管不当造成500元以下的损失：

1、物资变质、发霉、变质、生虫

2、临近有效期无预警或已过保质期

超出500元的损失，按公司事故管理制度处理。

库管/责任人

-100元/次

4

仓库区域划分明确，账物卡相符；

合格账物卡：绿色

待检账物卡：黄色

不合格账物卡：红色

账物卡明细：产品（或原料）名称、生产日期、数量、供应商名称（原料）、产品状态

物资领出出现：品类/版本混淆、误领、不合格品误用等，未造成批量质量事故的；

超出500元的损失，按公司事故管理制度处理。

库管

-100元/次

产品无账物卡或标识不清楚

库管

-20元/次

5

品控验收不合格的，应在当日开具不合格品处置单并发起流程通知采购和品控经理及时处理，不得入库，应放在仓库待检区或不合格品区。

未经品控验收合格或者让步接受手续未完成，领出使用

库管

-50元/次

6

食品添加剂建立专库、专帐管理，其所有的出入库信息应建立流水账，保留原始出入库单据，便于食品安全追溯

1、食品添加剂无专帐

2、出入库单据缺失，无法完成追溯

3、记录信息不去按，无法完成追溯

库管

-20元/次

7

化学品单独存放，不得与原辅料、食品添加剂、内外包材等直接与食品接触物资共同存放。

化学品库房应配备消防器材，并定期检查有效性。

1、化学品未单独存放

库管

-50元/次

2、出现化学品污染食品，未造成批量事故；

3、超出超出500元的损失，按公司事故管理制度处理

库管

-100元/次

8

成品运输物流，应签订物流运输合同，界定运输车辆、仓储、交付标准，满足发货要求方能放行。

1、车辆卫生不符合运输要求，库管不加以制止

库管

-20元/次

2、因运输不当或仓储不当造成产品污染、包装破损、件数不对

运输公司

按合同执行

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

一线员工、班组长、现场品控进入车间应按照“进车间”流程着装；

衣帽鞋、口罩着装不规范、防护不到位，头发外露或者有毛发附着工衣表面

一线员工

-20元/次

2

外来人员（包含审核人员或参观人员）、管理人员进车间可佩戴发网着连体白大褂，鞋底穿鞋套；

管理人员

-50元/次

3

停机未生产后进去入车间，所有人员至少戴一次性发网，必须完好；

未佩戴发网

员工本人

-50元/次

4

外来人员进入车间，应有接待部门同事陪同；否则现场管理人员有责任劝离车间。

外来人员进入生产区域、车间不允许拍照（特殊客户需要拍照应得到总经理允许）

外来人员私自进车间、未经允许拍照、无人陪同和干涉

接待部门

-100元/次

现场管理员

-20元/次

5

所有人员出车间必须脱去工作服、工作鞋，换生活装。

着工作服在车间外

员工本人

-50元/次

6

参与食品生产加工人员应按照《员工卫生管理制度》，控制个人卫生

佩戴耳环，项链，手镯，手表等饰物；化妆、涂指甲油/留长指甲、贴假睫毛、喷香水等

员工本人

-10元/次

7

私人物品应放在更衣柜中上锁管理（上层放生活装，下层放钥匙、工作牌、手机等），不得带入生产车间现场，药品、食品不允许放入更衣柜。

生产现场出现水杯、钥匙、手机（管理人员除外）、零食、钱包等私人物品

员工本人

-100元/次

8

进入车间人员应严格执行洗手消毒流程

生产过程中定期洗手消毒

洗手消毒流程不符合要求；

员工本人

-100元/次

9

工作服定期清洗消毒，保持完好、干净整洁；

当日开始生产操作前工作服明显脏污

员工本人

-50元/次

人员/工作服微生物抽检不合格

员工本人

-50元/次

10

用过卫生间，应洗手

监控抽检未洗手

员工本人

-50元/次

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

车间区域划分明确，标识标牌到位，信息完好

不符合6S现场管理要求

车间组长

整改通知

2

工器具完好无损，干净整洁，定点定量整齐摆放

工器具破损、卫生恶劣（有蚊虫滋生）造成异物风险

车间组长

-20元/次

卫生差、摆放杂乱

车间组长

-10元/次

3

车间的废料、垃圾加盖防护，当日下班全部清理出车间

垃圾桶无盖、明显处垃圾/料渣未清理

车间组长

-20元/次

4

清洁用具和消毒用具通过颜色、区域严格区分，不得混淆使用；

混淆使用、卫生抽检不合格

责任员工

-20元/次

5

毛巾使用食品厂专用毛巾，不掉纤维和线头，干净整洁无异味；

毛巾线头脱落、有异味

责任员工

-10元/次

6

车间入口应安放60cm高挡鼠板，车间内根据虫害管控制度安装粘捕式灭蝇灯、防蝇帘、风幕等虫鼠害设施，设施有效

虫鼠害设施无效

车间组长

-20元/次

7

车间内玻璃窗户、器材应有薄膜防护，照明灯均有灯罩；

无防护措施（安全通道玻璃除外）

车间组长

-10元/次

8

车间内或原辅料仓库不允许使用回形针、订书针、图钉等金属办公用品，办公用品采用可固定款式

生产现场或仓库现场发现金属办公用品

责任人/车间组长

-20元/起

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

车间消毒液配制按照要求进行配比，并保持记录

浓度不达标或超标、记录缺失

操作员工

-20元/次

2

化学品专人专锁管理，不得出现在生产现场，包括修正液等办公用品

化学品防护不到位，生产现场使用修正液等

车间组长

-50元/次

3

化学品盛装容器应有标签标识，明确品名、浓度、配制时间、配制人，并保持配制、使用记录

盛装容器无标识或信息不全、无记录

操作员工

-10元/次

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

车间大型设备建立设备台账，操作区域均有图文并茂的设备操作指导书和设备维护保养计划、设备维护保养记录/点检表

上墙内容缺失

设备主管

-10元/次

无设备维护保养计划或设备台账

设备主管

-50元/次

无设备点检表、维护保养记录

责任机修

-10元/次

2

金属探测仪有效，能灵敏探出规定大小的测试模块；按照规定对灵敏度进行有效测试；发现异常应隔离未过金探的产品；

未按标准进行金探校准、违规处理异常品

责任员工

-50元/次

3

特种设备应建立专帐，对设备、监测设备检定有效期进行管理

特种设备检定过期

安全员

-50元/次

4

设备卫生符合食品生产要求，无积尘、无卫生四角、无零件松动、脱落现象。

设备定期维护保养，不得带病操作。

1、设备带病操作，造成设备严重损伤或影响产品质量；

2、超出500元的损失，按公司事故管理制度处理

车间组长

-50元/次

序号

工艺类别

等级

违规情况

1

A

不履行首检确认职责、对异常情况隐瞒不报

2

A

环境温度失控超过1小时，且未及时处理与上报

3

A

未按工艺标准执行，异常未及时上报

4

A

未按时点检或及时记录执行情况

5

A

未按配方称量，未做到双人复称

6

A

未按配方称量

7

A

未按工艺标准执行，异常未及时上报

8

A

未按工艺标准执行，异常未及时上报

9

B

未按工艺标准执行，异常未及时上报

10

B

未按工艺标准执行，异常未及时上报

11

B

未按工艺标准执行，异常未及时上报

12

B

未按工艺标准执行，异常未及时上报

13

B

未按工艺标准执行，异常未及时上报

A级：

1、工艺缺失或损失金额≤500元，处罚直接责任人200元/次。

2、工艺缺失损失金额超过500按公司事故处理制度执行。

B级：

1、工艺缺失或损失金额≤500元，处罚直接责任人100元/次。

2、工艺缺失损失金额超过500元按公司事故处理制度执行。

备注：管理人员现场监督违法工艺或管理人员直接安排员工违反工艺，有实时证据，均处罚该管理人员，不处罚员工。

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

生产过程中落地产品应按各工序处理办法执行

违规处理落地产品

车间员工

-20元/次

2

领入车间使用的物料应脱包处理，纸箱、蛇皮袋不得进入车间；无法脱包物料表面应擦拭干净，无明显脏污、异物；

未执行到位

车间组长

-10元/起

3

开封后物料应防护到位，使用完毕后应及时盖上防护盖或扎口防护；

未执行到位

车间组长

-10元/起

4

车间内配料应使用专柜上锁储存，定期检查盘点，不得出现变质、过期配料

发现车间配料过期、变质、发霉、长虫等不合格

车间组长

-100元/次

5

车间到配料房领取料包，应逐袋核重，确认无误后领入车间使用

料包重量异常，经判定无法使用

配料房

-100元/人

6

机修、化验室进车间工作，需将带入的工具、玻璃器皿等做好防护，维修区域做相应防护措施并经现场品控确认，工作结束后清理产生的垃圾

垃圾、工具遗留现场或带入产品中

责任人

-20元/次

7

车间员工、班组长应无条件配合技术、品控人员检查工作，服从监督人员纠正要求，按期整改

1、不服从纠正要求，与监督人员发生口角；

当事人

-20元/次

2、车间组长伙同车间人员无故不配合整改

车间组长

-50元/次

序号

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1

1、公司记录文件作为产品生产记录和追溯体系的重要环节，任何部门都必须依照要求认真填写，可使用现代通讯设施完成记录，但需要打印存档便于追溯、查询；

2、公司记录文件需按照公司质量体系要求进行填写及归档，在进行质量体系追溯时各部门不得出现文件记录不完整，没有记录或者为了应付提供虚假记录等现象

1、文件记录敷衍，虚假/超前或滞后，胡乱填写记录；

2、记录不全，无法实现质量追溯

责任员工

-20元/次

2

当公司遇到客户审厂及公司体系审核时，各个部门主动配合品控部要求，及时提供相应文件资料

拒绝配合或者因为资料提供不及时造成审核不通过

部门负责人

-200元/次

3

质量相关记录保存期限3年，各部门应分类、分月存档做好标识，便于查询

3年内记录缺失

部门负责人

-200元/次

控制事项

违规情况

责任部门/人

违规处罚标准

1、因产品质量不满足客户要求造成的客诉或者退货，由品控部根据损失金额进行追偿；

2、因物流造成的纸箱污染、破损、条码摩擦不清晰，所造成的退货、返工等所有质量损失，由物流承运商承担。

3、因产品配方或工艺不成熟造成的批量质量事故，按《事故追偿管理规定》对责任部门追责。

当月单个客户客诉或者退货损失金额≥1000元（不足C级事故标准按C级计算）

生产部、品控部

按《事故追偿管理规定》执行

当月单个客户客诉或者退货损失金额＜1000元，且超过客诉目标值

生产部、品控部

生产部承担70%

品控部承担30%

客户未处罚，由品控部对超出目标值部分界定处罚金额：

1、异物投诉，按100元/起处罚；

2、其他投诉，按50元/起处罚。

生产部、品控部

序号

控制事项

奖励办法

奖励对象

评价周期

1

食品事业部食品安全监督检查，分数≥85分

奖励1000元/次，分配比例为生产部：品控部=7：3

团队

1次/季度

2

及时发现食品安全隐患，避免发生重大质量事件，预估损失金额超过2000元

给予发现隐患员工按照预估损失金额的10%奖励，奖励金额最高1000元。

员工

随机

3

提出合理化建议，提升产品质量保障，通过实施验证可达到质量要求，并采纳

按照《持续改善管理制度》执行

员工

随机

4

食品安全小组每月对公司质量管理体系运行情况进行监督检查，根据得分评选出当月排名第一的优秀班组。

1、给与监督检查第一名的单位200元奖励

2、仅车间纳入本评价体系。

团队

1次/月

4

当班生产线，整月未接到客诉，给与生产线和品控部奖励

生产线分为：

高温杀菌产品生产线

冷链加工肉制品生产线

给予生产线和品控部500元/次奖励，分配比例生产部：品控部=7：3

团队

1次/月

序号

控制事项

奖惩办法

奖惩对象

评价周期

1

班组/车间连续一个月未出现同类问题（发现的问题，不得重复），班组/车间主动向品控部申请

给予班组/车间奖励300元

团队

1次/月

2

每月整改合格率＜90%（按车间/班组为单位）

处罚100元/次

责任人

1次/月

3

每月整改合格率=100%（按车间/班组为单位）

奖励200元/次

责任人

1次/月