重视审核准备，防止策划不充分造成的审核风险

　　一是充分了解受审核方的信息，重视文件审核。

　　了解受审核方的基本信息，核对认证范围。审核组长应仔细查看认证申请材料，重点关注多名称、多地址的情况；固定场所之外的过程与活动发生的位置，如旅游线路、运输服务、上门维修等；驻外地的办事处、分公司以及临时性的项目组、工作组等；有无申请范围内产品停产；申请认证的范围是否在营业执照核定的经营范围内；有无将应包含在管理体系范围内的要素从认证范围中剔除；复审换证时管理体系变更的情况等。如果涉及多个产品、多个子公司、多个场所时，对审核范围的界定应特别慎重，要充分考虑受审核方的管理权限、活动与场所，描述应全面、准确，必要时可在“某某产品生产及相关管理活动”前冠以地域等限制。

　　了解受审核方适用的法律法规，要求受审核方提供经营执业资格文件及法规符合性证明材料，如环评（安评）批复、三同时验收、监测报告及守法证明、工业生产许可证、强制性产品认证证书、特殊行业的生产经营资质等。对涉及食品、卫生、安全等公众关注度较高的行业，应要求其提供当年度的第三方产品检测报告、行业抽查报告等。

　　了解受审核方当前生产和（或）服务的状况，相同性质的场所（如生产线）职能、产品等分布情况。对工程建设行业，需提供当年工程项目清单及进度报表，以便合理安排抽样计划，减少抽样风险。

　　了解受审核方管理体系运行时间是否充分，包括是否按规定进行了内部审核和管理评审，能否为审核提供充分的运行证据。

　　了解受审核方关键过程、环境因素、危险源等的状况。

　　文件评审应充分，必要时可要求受审核方补充相关文件。对文件评审的结果特别是存在问题，应明确告知受审核方，根据问题的程度以及对现场审核的风险，确定审核是否继续进行或暂停，直至受审核方将文件问题解决。

　　根据上述信息的了解、沟通及文件审核的结果，审核组长应初步判定审核风险的大小及风险所在，最终确定实施现场审核的可行性。