（1） 坚持以“ 客观证据” 为依据的原则

 

　　这是最为基本、主要的原则 。

 

　　没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据。

 

　　（2） 坚持独立、 公正的原则

 

　　审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性， 不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。

 

　　（3） 坚持“ 三要三不要” 原则

 

　　即： 要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。

 

　　当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核项目上去。

 

2、客观证据的收集

 

　　收集到的客观证据形式有：

 

　　（1）存在的客观事实；

 

　　（2）被访问人员关于本职范围内工作的陈述；

 

　　（3）现有的文件、记录等。

 

3、现场审核记录

 

　　在提问 、验证、观察中 ，审核员应作好记录，记下审核中听到 、看到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。

 

4、生产现场审核方法

 

　　（1） 问题溯源审核策略及选用

 

　　问题溯源审核策略是针对某个问题进行原因追查的审核方法。 在审核时发现各种各样问题，为使判断正确、深刻应分析、追溯产生问题的本质原因 。

 

　　在审核数据分析、顾客投诉、设计和开发更改的控制、不合格品 、纠正和预防措施等时可采用该策略。运用该策略时，关键是要透过现象看本质，保持预防、改进的锐利目光。

 

　　（2） 概括切入审核策略及选用

 

　　概括切入审核策略是从了解审核项目基本情况、事实、数据入手，有目的、有重点地步步缩小范围、深入具体的审核方法。

 

　　（3） 顺藤摸瓜审核策略及选用

 

　　顺藤摸瓜审核策略是以问题线索为主导深入追查或核实的审核方法。审核员应具有职业敏感性，在审核中善于发现、捕捉问题线索。有时问题线索会超出检查表范围，但若是与标准有关的重大问题线索，不妨变更计划，紧追不舍。在审核不合格品 控制 、顾客投诉、退货、顾客满意等时往往需要运用该策略。