（1）根据审核目标，汇总分析现场检查期间获得的所有审核发现，以及在审核过程中所收集的其他相关信息，包括确定符合信息及不符合，并进行不符合的统计与分析；

 

（2）考虑审核过程中固有的不确定因素（如抽样的局限性、审核员成员的个人主观性、收集信息的有限性等），并就这些因素导致的分歧进行有效沟通，对审核结论达成一致；

 

（3）如果审核计划中有规定，提出建议；

 

（4）讨论审核后续活动（适用时），如验证纠正措施的方式等。

 

 

2、管理体系有效性评价：

 

（1）管理体系文件化信息与标准的符合性。

 

（2）方针、目标指标的适宜性和实现情况及能力。

 

（3）管理体系达到预期结果的情况。

 

（4）管理体系绩效符合要求的程度。

 

（5）相关方满意度。

 

（6）管理体系运行结果的合规性。

 

（7）自我完善和持续改进机制的建立与作用。

 

（8）管理者和员工的意识和参与情况。

 

（9）相关方对受审核组织有关的投诉、抱怨情况。

 

（10）其他需关注的方面。

 

 

3、形成审核结论：

 

审核结论分为“推荐通过认证/注册”“有条件推荐通过认证/注册”“不推荐通过/注册认证”三种。

 

（1）推荐通过认证/注册。审核时未发现不符合或发现的问题，对管理体系运行无明显影响；

 

（2）有条件推荐认证/注册。审核时发现的不符合对管理体系运行有一定影响，受审核方需采取纠正/预防措施。审核组长或其委托人确认有效后，建议推荐认证/注册。或者，审核时发现的不符合对管理体系运行有严重影响，受审核方应对不符合采取纠正/预防措施，经现场确认后审核组再做结论；

 

（3）不推荐认证/注册。受审核方的管理体系不满足标准要求，或严重不满足认证准则的要求，审核组不推荐认证/注册。

 

 

4、对纠正措施的验证：

 

（1）不符合原因分析是否准确？

 

（2）是否针对不符合项的原因确定了切实可行的纠正措施计划？

 

（3）纠正措施计划是否按规定的时间期限实施？

 

（4）纠正措施的实施情况是否进行了自我验证？是否有效？

 

（5）纠正措施计划及实施结果是否有相应的记录？纠正措施引起的文件化信息的更改是否形成文件？是否得以实施？

 

（6）纠正措施的实施结果能否起到防止同类不符合项再次发生的效果？

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