国家质量监督检验检疫总局《关于发布企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件审查细则（2010版）和企业生产乳制品许可条件审查细则（2010版）的公告》(总局2010年第119号公告)
2010年第119号
 
关于发布企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件审查细则（2010版）和企业生产乳制品许可条件
审查细则（2010版）的公告
 
为切实加强乳制品质量安全工作，严格乳制品质量安全监管，提升乳制品质量安全水平，保障人民群众身体健康。依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《乳品质量安全监督管理条例》（国务院令第536号）和《食品生产许可管理办法》（质检总局令第129号），国家质检总局组织修订了《企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件审查细则（2010版）》和《企业生产乳制品许可条件审查细则（2010版）》，现予以公布，自公布之日起施行。原《婴幼儿配方乳粉生产许可证审查细则（2006版）》和《乳制品生产许可证审查细则（2006版）》同时废止。
根据《国务院办公厅关于进一步加强乳品质量安全工作的通知》（国办发〔2010〕42号）规定，自本公告发布之日起，现行所有获得乳制品及婴幼儿配方乳粉生产许可的企业，应当在提交能够证明其满足《乳制品工业产业政策（2009年修订）》（工业和信息化部、国家发展和改革委员会公告，工联产业〔2009〕第48号）规定相关文书的基础上，按照质检总局公布的相关规章和规范性文件要求，于2010年12月31日之前重新提出生产许可申请。至2011年3月1日起，凡未重新获得生产许可的，依法停止生产乳制品及婴幼儿配方乳粉等产品。
 
 
    
 
二〇一〇年十一月一日

企业生产婴幼儿配方乳粉许可条件
审查细则(2010版)

一、适用范围
本审查细则适用于企业申请使用牛乳或羊乳及其加工制品（乳清粉、乳清蛋白、脱脂乳粉、全脂乳粉等）为主要原料，加入适量的维生素、矿物质和其他辅料，使用法律法规及标准规定所要求的条件，加工制作供婴幼儿（三周岁以内）食用的婴儿配方乳粉、较大婴儿配方乳粉、幼儿配方乳粉生产条件的审查及其产品生产许可的检验。
婴幼儿配方乳粉的申证单元为1个，其类别编号为0502。生产许可证产品名称须注明婴幼儿配方乳粉（湿法工艺、干法工艺）。生产许可证附页注明获得生产许可的婴幼儿配方乳粉品种明细。
仅有包装场地、工序、设备，不是完整的生产条件，不予生产许可审查。
本细则中引用的文件、标准通过引用成为本细则的内容。凡是注日期的引用文件、标准，其随后所有的修改单（不包括勘误的部分）或修订版均不适用于本细则。凡是不注日期的引用文件、标准，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本细则。
二、生产许可条件审查
（一）管理制度审查。
应按照食品安全法及其实施条例、乳品质量安全监督管理条例等有关法律法规规定及食品生产许可审查通则的规定，对企业建立食品质量安全管理制度的完整情况进行审核。主要审核以下内容：
1．主要原料及产品管理制度审核内容：
（1）生乳、原料乳粉进货查验逐批检测记录制度；（2）不合格原辅材料拒收、报废、返厂等处理办法规定；（3）半成品、成品的不合格判定规定，并有相关处理办法；（4）设备故障、停电停水等特殊原因中断生产时生产产品的处置办法，保障不符合标准的产品按不合格产品处置；（5）出厂不合格产品的召回制度应包含国家标准《乳制品良好生产规范》（GB12693）中的相关内容，有实施召回电子信息系统的管理规定。
2．人员要求管理制度审核内容：
（1） 技术人员、操作人员上岗培训、考核办法；（2） 重要工段设定相适应的生产、质量、检验技术人员及岗位责任；（3）进行定期乳制品质量安全、加工技术、质量管理教育的培训计划；（4） 生产加工人员安全防护措施，并保证当直接接触原料及产品的生产加工人员患法律法规规定的有碍食品安全的疾病时，应调离原工作岗位。
3．技术标准、工艺文件审核内容：
（1）附件1所列的相关现行有效的国家标准文本；（2） 技术标准、工艺文件、台账、生产过程和关键控制点等的管理规定，记录保存2年的规定；（3） 企业建立的台账和生产过程的记录包括：进货验收记录、进货台账、环境场所清洁记录、生产设备清洗消毒记录、库房保管记录、生产投料记录、关键控制点控制记录、出厂检验记录、产品检验留样记录、不合格产品处置记录、不合格原料处理记录、产品销售记录、不合格产品召回记录、退货处置记录、从业人员健康检查记录、学习培训记录、消费者投诉受理记录、风险收集记录、食品安全事故处置记录、检验设备记录、停产复产记录等。
4．企业采购制度审核内容：
（1）有原辅料供应商评价办法；（2）进货验收制度要包含对进厂的主要原材料进行验证、检验、记录、报告以及接收或拒收的处理意见和审批手续等内容；（3）采购制度应保证原料、辅料应符合相应的食品安全国家标准、地方标准和企业标准的规定。杜绝企业使用乳或乳制品以外的动物性蛋白质（允许使用的食品添加剂除外）或其他非食用原料制成的产品作为生产原料；（4）采购制度应依照有关规定保证对购入的生乳和原料乳粉批批进行三聚氰胺等项目检验；（5）企业制定的生乳收购查验规定，应保证收购的生乳来自取得生鲜乳收购许可证的生鲜乳收购站，每批有检验报告表明生乳符合GB19301《生乳》的质量、安全要求，并严格执行索证索票制度，做好记录。兽药、重金属等有毒有害物质或者致病性的寄生虫和微生物、生物毒素等指标符合相关食品安全国家标准规定；（6）采购制度应保证购入的维生素及微量元素进行合格验证，确保产品质量。
5．过程管理制度审核内容：
过程管理制度应规定：（1）进入清洁作业区的人员应进行定期或不定期的体表微生物检查；（2）清洁作业区的员工工衣为连体式或一次性工衣，并配备帽子、口罩和工作鞋。准清洁作业区、一般作业区的员工工衣为符合要求的工衣，并配备帽子和工作鞋。指定区域使用的工衣和工作鞋不能在指定区域以外的地方穿着。生产人员在未消毒和更换工作服前，不得进行婴幼儿配方乳粉的加工、生产；（3）所有设备和工器具必须定期清洗或消毒；接触湿物料的设备和工器具使用前、后应清洗，接触干物料的设备和工器具使用前、后应用干法清扫(必要时采用湿法清洗)；（4）企业的质量检验机构每星期均需对清洁区的空气质量进行监测，并应采用GB23790中附录A监控和评价措施，确保生产婴幼儿配方乳粉的清洁区的沙门氏菌、阪崎肠杆菌和其他肠杆菌得到有效控制。
6．产品防护管理制度审核内容：
产品防护制度应规定：（1）有效防止生产加工中婴幼儿配方乳粉污染、损坏或变质的制度；（2）确保采购的不合格原辅材料、加工中发现的风险因素、出厂检验发现的不安全食品等情况得到有效控制；能根据购入原辅料的实际情况，对使用的所有原辅材料中可能出现的掺杂使假物质进行必要的检测；（3）企业应主动收集企业内部发现的和国家发布的与企业相关的食品安全风险监测和评估信息。
7．检验管理审核内容：
检验制度中应有：（1）婴幼儿配方乳粉出厂检验应自行检验。出厂检验合格的产品应当符合食品安全国家标准，检验不合格的不得出厂；（2）对出厂的婴幼儿配方乳粉产品逐批出厂检验，并保存检验报告2年，样品保留至保质期；（3）检验合格的乳制品，标识检验合格证号，检验合格证号可追溯到相应的出厂检验报告。
8．危害分析与关键控制点体系的审核内容：
企业应当建立实施危害分析与关键控制点体系。
（二） 场所核查。
按照食品生产许可审查通则的要求，对照企业提交的申请材料，现场核查以下场所要求。
1. 企业厂房选址和设计、内部建筑结构、辅助生产设施应当符合国家标准GB23790 《粉状婴幼儿配方食品良好生产规范》的相关规定。
2. 有与企业生产能力相适应的生产车间和辅助设施。
采用湿法工艺的生产车间一般包括收乳车间、原料预处理车间、加工车间、半成品贮存及成品包装车间等。采用干法工艺的生产车间一般包括前处理车间、混合车间、灌装车间等。辅助设施包括检验室、原辅料仓库、材料仓库、成品仓库等。
3. 生产车间和辅助设施的设置应按生产流程需要及卫生要求，有序而合理布局。同时，应根据生产流程、生产操作需要和生产操作区域清洁度的要求进行隔离，防止相互污染。
4. 车间内应区分清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区。
清洁作业区包括湿法工艺的喷雾干燥塔出粉口区域、干法工艺的配料和混合区域、包材暂存间、裸露待包装的半成品贮存、充填及内包装车间等。
准清洁作业区包括如原料预处理车间、其他加工车间和干法工艺的拆包和隧道杀菌区域等。
一般作业区包括收乳间、原料仓库、包装材料仓库、外包装车间及成品仓库等。
5. 清洁作业区和准清洁作业区空气中的菌落总数分别应控制在30CFU/皿和50CFU/皿以下（按GB/T 18204.1 中的自然沉降法测定），并提交有资质的检验机构出具的空气洁净度每年的检测报告。
清洁作业区内部隔断、地面应采用符合生产卫生要求的材料制作；温度、相对湿度应与生产工艺相适应，无特殊要求时，温度应不高于25℃，相对湿度应在65%以下；空气应进行杀菌消毒或净化处理，并保持正压。
6．生产车间地面应平整，易于清洗、消毒。
7. 更衣室应设在车间入口处，并与洗手消毒室相邻。洗手消毒室内应配置足够数量的非手动式洗手设施、消毒设施和感应式干手设施。清洁作业区的入口应设置二次更衣室，进入清洁作业区前设置消毒设施。
8. 生产区域内的卫生间应有洗手、消毒设施，卫生间外门不得与清洁作业区、准清洁作业区的门窗相对。
（三）设备核查。
应核查《食品生产许可证申请书》中申请人陈述第十一条的申报生产能力和企业拥有的生产设备数量、参数的适应程度。
1. 生产设备
（1）婴幼儿配方乳粉生产企业应具备与《食品生产许可证申请书》中设计能力相适应的生产设备；（2）所有接触婴幼儿配方乳粉产品的原料、过程产品、半成品的容器和工器具必须为不锈钢或其他无毒害的惰性材料制作，清洁作业区内不得使用竹、木质工具；（3）盛装废弃物的容器不得与盛装产品与原料的容器混用，应有明显标志；（4）直接接触生产原材料的易损设备，如玻璃温度计，必须有安全护套；（5）吹入干燥塔空气的供风设施必须达到要求，排出的气体应经过除尘处理；（6）设备台账、说明书、履历、档案应保管齐全；（7）设备维护保养完好，其性能与精度符合生产规程要求。设备维修计划，维修记录齐全。
下表为生产婴幼儿配方乳粉产品必备的生产设备及要求。
 
生产婴幼儿配方乳粉产品必备的生产设备

设备名称		基本条件	最低参数或特殊要求
湿 法 工 艺 生 产 设 备	1.储奶设备	保证工厂所需生乳在0-4℃的储奶罐	带有自动恒温系统或保温系统， 工厂储奶能力要求在30吨以上。
	2.净乳设备	离心式净乳机	处理能力5000kg /h，2台套以上。
	3.均质机	二段高压均质机	加工能力5000kg/h，2台套以上。
	4.制冷设备	氨或氟制冷机组或其他等效设备	在标准工况条件下制冷量在54 Kw以上设备。
	5.配料设备	配料计量用电子称（秤）或流量计、高速剪切等配套设备	配料计量采用质量计量，高速剪切为在线剪切或缸、罐内剪切。
	6.浓缩设备	双效或多效真空浓缩蒸发器	单机蒸发能力2400kg/h以上。
	7.杀菌设备	管(片)式或其他等效杀菌机	杀菌机热回收率在90%以上。
	8.高压泵		加工能力1000kg/h或以上，2台套以上。
	9.喷雾干燥设备	立式喷雾干燥设备	单塔水分蒸发能力500kg/h以上。
	10.空气净化系统		符合GB23790中5.1.8的要求。
	11. 包装设备	全自动小包装机或半自动大包装设备	带有自动质量计量和自动校正系统的封闭式或半封闭式全自动包装机。半自动大包装设备为人工上袋，自动计量灌装和封口。
	12.清洗设备	全自动CIP清洗设备	无死角，覆盖全部生产线。
干 法 工 艺 生 产 设 备	1.原料、半成品和成品计量设备	计量检定合格	采用质量计量。
	2.预混合设备	计量检定合格	预混合设备为半封闭式。
	3.混合设备	自动计量或非自动计量混料机	混料设备为封闭、连续式，加工能力500kg/h或以上。
	4.隧道杀菌设备	紫外线杀菌或其他杀菌设施	隧道杀菌设备为连续、封闭式，杀菌后为净化空气环境。
	5.包装设备	全自动小包装机	带有自动质量计量和自动校正系统的封闭式或半封闭式全自动包装机。
	6.空气净化系统		符合GB23790中5.1.8的要求。

2. 必备的检验设备
《乳品质量安全监督管理条例》及相关标准（含企业标准）所规定的所有适用于婴幼儿配方乳粉的检验项目，企业都应具有相应的检验设备。食品安全的国家标准的执行时间按照相关规定进行。参见附件2：《婴幼儿配方乳粉检验项目表》。
检验设备的数量应与企业生产能力相适应。应审查企业提交的检验设备与生产能力相适应的书面报告。
企业可以使用经相关部门认定的快速检验设备。但检验结果呈阳性时，应使用食品安全国家标准检验方法进行确认。
（四）基本设备布局、工艺流程及记录系统核查。
1. 设备布局
设备的布局应当符合工艺、清洗的需要。
2. 基本工艺流程
湿法工艺流程：原料乳验收→净乳→杀菌→冷藏→标准化配料→均质→杀菌→浓缩→喷雾干燥→筛粉、晾粉（或流化床二次干燥）→包装
干法工艺流程：原料验收→拆包（脱外包）→内包装的清洁→称量→隧道杀菌→预混→混料→包装
企业调整产品工艺流程及设备时，应提交必要性和安全性报告。
应注意核查国家禁止使用或明令淘汰的生产工艺和设备。
3.  电子信息记录系统
应至少对以下影响婴幼儿配方乳粉产品质量的关键工序或关键点形成的信息建立电子信息记录系统。
湿法工艺：原辅料验收，配料，均质，杀菌，喷雾干燥，包装。
干法工艺：原辅料验收，称量，隧道杀菌，预混，混合，包装。
（五）人员核查。
1. 生产管理人员和质量管理人员
企业生产、质量管理人员应有相关专业大专以上学历，或经国家有关部门职能培训后的合格人员担任，至少在乳制品企业生产管理岗位具有3年以上婴幼儿配方乳粉生产经验。应掌握婴幼儿配方乳粉产品涉及的质量法规，了解应承担的责任和义务。
企业领导层中至少有1名质量负责人，全面负责质量工作。并有与生产规模相适应的质量管理人员和专门质量保证人员，负责质量管理体系的执行、原料验收及产品检验。
2. 技术人员
企业生产、检验技术人员应具有相关大专以上学历，掌握婴幼儿配方乳粉生产、检验的专业知识。
企业检验人员应达到国家职业（技能）标准要求的能力，获得食品检验职业资格证书。检验人员中有三聚氰胺独立检验能力的至少2人以上。
3．生产操作人员
生产操作人员的数量应适应企业规模、工艺、设备水平。具有一定的技术经验，掌握生产工艺操作规程、按照技术文件进行生产，熟练操作生产设备。
特殊岗位的生产操作人员资格应符合有关规定。
4.  接触婴幼儿配方乳粉生产的人员，应有卫生部门颁发的健康证。
三、生产许可检验
（一）抽样和封样。
按照食品生产许可审查通则和本细则的要求，在企业的成品库内按照下列规定进行抽样，并对该产品进行封存。
按企业所申报婴幼儿配方乳粉产品的申证单元和产品适用的年龄段，企业申请的每一食品品种（按申请产品标准）随机抽取1个包装规格的产品进行许可检验。
抽样基数不少于200个销售包装。500g以下包装的抽样数量为16个销售包装（20Kg以上大包装产品应从16个大包装中分别取样，分装成16个小包装）；500g以上包装的抽样数量为12个销售包装。
所抽取的样品应分成2份，500g以下包装的样品1份为10个作为检验用样品，1份为6个作为备查样品；500g以上包装的样品，1份为8个包装作为检验用样品，1份为4个包装作为备查样品。
样品确认无误后，由抽样人员与被抽样单位有关人员在抽样单上签字、盖章，当场封存样品，并加贴封条。封条上应当有抽样人员签名、抽样单位盖章及封样日期。抽样人员应当告知申请者有资格承担该产品发证检验任务的检验机构名称及联系方式，由申请者自主选择。并在规定时间内把封好的样品送到选定的检验机构。
(二)检验项目。
检验项目按产品适用的食品安全国家标准GB10765、GB10767及卫生部相关管理公告的内容进行检验。
四、其他要求
婴幼儿配方乳粉生产企业应符合乳制品工业产业政策。

 
附件1：
婴幼儿配方乳粉生产企业应当执行标准明细表

序号	标准号	标准名称	说明
1	GB19301	生乳	适合湿法工艺生产企业
2	GB19644	乳粉
3	GB11674	乳清粉和乳清蛋白粉
4	GB19646	稀奶油、奶油和无水奶油	适合使用稀奶油、奶油和无水奶油的生产企业
5	GB10765	婴儿配方食品
6	GB10767	较大婴儿和幼儿配方食品
7	GB12693	乳制品良好生产规范
8	GB23790	粉状婴幼儿配方食品良好生产规范
9	GB5413.33	生乳相对密度的测定	适合湿法工艺生产企业
10	GB5413.30	乳和乳制品杂质度的测定
11	GB5413.34	乳和乳制品酸度的测定
12	GB5413.3	婴幼儿食品和乳品中脂肪的测定
13	GB5413.29	婴幼儿食品和乳品溶解性的测定
14	GB5413.27	婴幼儿食品和乳品中脂肪酸的测定
15	GB5413.5	婴幼儿食品和乳品中乳糖、蔗糖的测定
16	GB5413.6	婴幼儿食品和乳品中不溶性膳食纤维的测定
17	GB5413.9	婴幼儿食品和乳品中维生素A、D、E的测定
18	GB5413.10	婴幼儿食品和乳品中维生素K1的测定
19	GB5413.11	婴幼儿食品和乳品中维生素B1的测定
20	GB5413.12	婴幼儿食品和乳品中维生素B2的测定
21	GB5413.13	婴幼儿食品和乳品中维生素B6的测定
22	GB5413.14	婴幼儿食品和乳品中维生素B12的测定
23	GB5413.15	婴幼儿食品和乳品中烟酸和烟酰胺的测定
24	GB5413.16	婴幼儿食品和乳品中叶酸(叶酸盐活性)的测定
25	GB5413.17	婴幼儿食品和乳品中泛酸的测定
26	GB5413.18	婴幼儿食品和乳品中维生素C的测定
27	GB5413.19	婴幼儿食品和乳品中游离生物素的测定
28	GB5413.21	婴幼儿食品和乳品中钙、铁、锌、钠、钾、镁、铜和锰的测定
29	GB5413.22	婴幼儿食品和乳品中磷的测定
30	GB5413.23	婴幼儿食品和乳品中碘的测定
31	GB5413.24	婴幼儿食品和乳品中氯的测定
32	GB5413.25	婴幼儿食品和乳品中肌醇的测定
33	GB5413.26	婴幼儿食品和乳品中牛磺酸的测定
34	GB5413.35	婴幼儿食品和乳品中β-胡萝卜素的测定
35	GB5413.36	婴幼儿食品和乳品中反式脂肪酸的测定
36	GB5413.37	乳和乳制品中黄曲霉毒素M1的测定
37	GB5009.5	食品中蛋白质的测定
38	GB5009.3	食品中水分的测定
39	GB5009.4	食品中灰分的测定
40	GB5009.12	食品中铅的测定
41	GB5009.33	食品中亚硝酸盐与硝酸盐的测定
42	GB5009.24	食品中黄曲霉毒素M1和B1的测定
43	GB5009.93	食品中硒的测定
44	GB21703	乳和乳制品中苯甲酸和山梨酸的测定
45	GB5413.38	生乳冰点的测定	适合湿法工艺生产企业
46	GB5413.39	乳和乳制品中非脂乳固体的测定
47	GB4789.1	食品微生物学检验 总则
48	GB4789.2	食品微生物学检验  菌落总数测定
49	GB4789.3	食品微生物学检验 大肠菌群计数
50	GB4789.4	食品微生物学检验 沙门氏菌检验
51	GB4789.10	食品微生物学检验 金黄色葡萄球菌检验
52	GB4789.15	食品微生物学检验 霉菌和酵母计数
53	GB4789.18	食品微生物学检验 乳与乳制品检验
54	GB4789.30	食品微生物学检验 单核细胞增生李斯特氏菌检验
55	GB4789.40	食品微生物学检验 阪崎肠杆菌检验
56	GB 317	白砂糖
57	GB2760	食品添加剂使用卫生标准
58	GB14880	食品营养强化剂使用卫生标准
59	GB5749	生活饮用水卫生标准
60		企业使用的其他原辅料的相关标准
61		企业产品标准

 
附件2：
婴幼儿配方乳粉检验项目表
 

本表按照《乳品质量安全监督管理条例》及食品安全国家标准GB10765、GB10767汇总，供参考。
 

企业生产乳制品许可条件
审查细则（2010版）

一、适用范围
 本审查细则适用于企业申请使用牛乳或羊乳及其加工制品为主要原料，加入或不加入适量的维生素、矿物质和其他辅料，使用法律法规及标准规定所要求的条件，加工制作的乳制品生产条件的审查及其产品生产许可的检验。乳制品包括液体乳（巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳）；乳粉（全脂乳粉、脱脂乳粉、部分脱脂乳粉、调制乳粉、牛初乳粉）；其他乳制品（炼乳、奶油、干酪等）。
乳制品的申证单元为3个：液体乳、乳粉、其他乳制品。其食品品种类别编号为0501。生产许可证产品名称须注明食品品种类别、申证单元和产品品种，即乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、调制乳、灭菌乳、发酵乳）、乳粉（全脂乳粉、脱脂乳粉、部分脱脂乳粉、调制乳粉、牛初乳粉）、其他乳制品（炼乳、奶油、干酪等）]。生产许可证附页注明获得生产许可的食品品种明细。
仅有包装场地、工序、设备，不是完整的生产条件，不予生产许可审查。
本细则中引用的文件、标准通过引用成为本细则的内容。凡是注日期的引用文件、标准，其随后所有的修改单（不包括勘误的部分）或修订版均不适用于本细则。凡是不注日期的引用文件、标准，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本细则。
二、生产许可条件审查
（一）管理制度审查。
应按照食品安全法及其实施条例、乳品质量安全监督管理条例等有关法律法规规定及食品生产许可审查通则的规定，对企业建立食品质量安全管理制度的完整情况进行审核。主要审核以下内容：
1．主要原料及产品管理制度审核内容：
（1）生乳及原料乳粉进货查验逐批检测记录制度；（2）不合格原辅材料拒收、报废、返厂等处理办法规定；（3）半成品、成品的不合格判定规定，并有相关处理办法；（4）设备故障、停电停水等特殊原因中断生产时生产产品的处置办法，保障不符合标准的产品按不合格产品处置；（5）出厂不合格产品的召回制度应包含食品安全国家标准《乳制品良好生产规范》（GB12693）中的相关内容，有实施召回电子信息系统的管理规定。
2．人员要求管理制度审核内容：
（1）技术人员、操作人员上岗培训、考核办法；（2）重要工段设定相适应的生产、质量、检验技术人员及岗位责任；（3）进行定期乳制品质量安全、加工技术培训、质量管理教育的培训计划；（4）生产加工人员安全防护措施，并保证当直接接触原料及产品的生产加工人员患法律法规规定的有碍食品安全的疾病时，应调离原工作岗位。
3．技术标准、工艺文件审核内容：
（1）附件1所列的相关现行有效的国家标准文本；（2）技术标准、工艺文件、台账、生产过程和关键控制点等的管理规定，记录保存2年的规定；（3）企业建立的台账和生产过程的记录包括：进货验收记录、进货台账、环境场所清洁记录、生产设备清洗消毒记录、库房保管记录、生产投料记录、关键控制点控制记录、出厂检验记录、产品检验留样记录、不合格产品处置记录、不合格原料处理记录、产品销售记录、不合格产品召回记录、退货处置记录、从业人员健康检查记录、学习培训记录、消费者投诉受理记录、风险收集记录、食品安全事故处置记录、检验设备记录、停产复产记录等。
4．企业采购制度审核内容：
（1）有原辅料供应商评价办法；（2）进货验收制度要包含对进厂的主要原材料进行验证、检验、记录、报告以及接收或拒收的处理意见和审批手续等内容；（3）采购制度应保证原料、辅料应符合相应的食品安全国家标准、地方标准和企业标准的规定。杜绝企业使用乳或乳制品以外的动物性蛋白质（允许使用的食品添加剂除外）或其他非食用原料制成的产品作为生产原料；（4）采购制度应按照有关规定保证对购入的生乳和原料乳粉及其加工制品批批进行三聚氰胺等项目检验；（5）企业制定的生乳收购查验规定，应保证收购的生乳来自取得生鲜乳收购许可证的生鲜乳收购站，每批有检验报告表明生乳符合GB19301《生乳》的质量、安全要求，并严格执行索证索票制度，做好记录。兽药、重金属等有毒有害物质或者致病性的寄生虫和微生物、生物毒素等指标符合相关食品安全国家标准规定；（6）采购制度应保证购入的生产配方乳粉时使用的食品营养强化剂进行合格验证，确保产品质量。
5．过程管理制度审核内容：
过程管理制度应规定：（1）进入清洁作业区的人员应进行定期或不定期的体表微生物检查；（2）清洁作业区的员工工衣为连体式或一次性工衣，并配备帽子、口罩和工作鞋。准清洁作业区、一般作业区的员工工衣为符合要求的工衣，并配备帽子和工作鞋。指定区域使用的工衣和工作鞋不能在指定区域以外的地方穿着。生产人员在未消毒和更换工作服前，不得进行乳制品的加工、生产；（3）所有设备和工器具必须定期清洗或消毒；接触湿物料的设备和工器具使用前、后应清洗，接触干物料的设备和工器具使用前、后应用干法清扫(必要时采用湿法清洗)。
6．产品防护管理制度审核内容：
产品防护制度应规定：（1）有效防止生产加工中乳制品污染、损坏或变质的制度；（2）确保采购的不合格原辅材料、加工中发现的风险因素、出厂检验发现的不安全食品等情况得到有效控制；能根据购入原辅料的实际情况，对使用的所有原辅材料中可能出现的掺杂使假物质进行必要的检测；（3）企业应主动收集企业内部发现的和国家发布的与企业相关的食品安全风险监测和评估信息。
7．检验管理审核内容：
检验制度中应有：（1）对出厂的乳制品产品逐批出厂检验，并保存检验报告2年，样品保留至保质期；（2）全脂乳粉、部分脱脂乳粉、脱脂乳粉等原料乳粉出厂检验应自行检验。出厂检验是委托检验或部分委托检验的，企业应和有资质的检验机构签订有效期至少三年的委托检验合同。合同书中应载明：检验项目符合食品安全标准、检验机构出具的出厂检验报告对企业生产批次负责；（3）合格的产品应当符合食品安全国家标准，检验不合格的不得出厂；（4）检验合格的乳制品，标识检验合格证号，检验合格证号可追溯到相应的出厂检验报告；（5）三聚氰胺为出厂自行检验项目等规定。
（二） 场所核查。
按照食品生产许可审查通则的要求，对照企业提交的申请材料，现场核查以下场所要求。
1. 企业厂房选址和设计、内部建筑结构、辅助生产设施应当符合国家标准GB12693 《乳制品良好生产规范》的相关规定。
2. 有与企业生产能力相适应的生产车间和辅助设施。
生产车间一般包括收乳车间、原料预处理车间、加工车间、灌装车间、半成品贮存及成品包装车间等。采用干法工艺生产调制乳粉的生产车间一般包括前处理车间、混合车间、灌装车间等。辅助设施包括检验室、原辅料仓库、材料仓库、成品仓库等。
贮存巴氏杀菌乳、需要冷藏的调制乳、发酵乳等成品库房应必备冷库及相应的制冷设备，以满足产品的贮存要求。
3. 生产车间和辅助设施的设置应按生产流程需要及卫生要求，有序而合理布局。同时，应根据生产流程、生产操作需要和生产操作区域清洁度的要求进行隔离，防止相互污染。
4. 车间内应区分清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区。
清洁作业区包括液体乳灌装间、湿法工艺的喷雾干燥塔出粉口区域、干法工艺的配料和混合区域、包材暂存间、裸露待包装的半成品贮存、充填及内包装车间、牛初乳粉生产、包装车间等。
准清洁作业区包括如原料预处理车间、其他加工车间和干法工艺的拆包和隧道杀菌区域等。
一般作业区包括收乳间、原料仓库、包装材料仓库、外包装车间及成品仓库等。
5. 清洁作业区空气中的菌落总数分别应控制在30CFU/皿以下（按GB/T 18204.1 中的自然沉降法测定），并提交有资质的检验机构出具的空气洁净度每年的检测报告。
清洁作业区内部隔断、地面应采用符合生产卫生要求的材料制作。清洁作业区的温度、相对湿度应与生产工艺相适应。空气应进行杀菌消毒或净化处理，并保持正压。企业的质量检验机构每星期均需对清洁区的空气质量进行监测。
6．生产车间地面应平整，易于清洗、消毒。
7. 更衣室应设在车间入口处，并与洗手消毒室相邻。洗手消毒室内应配置足够数量的非手动式洗手设施、消毒设施和感应式干手设施。清洁作业区的入口应设置二次更衣室，进入清洁作业区前设置消毒设施。
8. 生产区域内的卫生间应有洗手、消毒设施，卫生间外门不得与清洁作业区、准清洁作业区的门窗相对。
（三）设备核查。
应核查《食品生产许可证申请书》中申请人陈述第十一条的申报生产能力和企业拥有的生产设备数量、参数的适应程度。
1. 生产设备
（1）乳制品生产企业应具备与《食品生产许可证申请书》中设计能力相适应的生产设备；（2）所有接触乳制品的原料、过程产品、半成品的容器和工器具必须为不锈钢或其他无毒害的惰性材料制作，清洁作业区内不得使用竹、木质工具；（3）盛装废弃物的容器不得与盛装产品与原料的容器混用，应有明显标志；（4）直接接触生产原材料的易损设备，如玻璃温度计，必须有安全护套；（5）吹入干燥塔空气的供风设施必须达到要求，排出的气体应经过除尘处理；（6）设备台账、说明书、履历、档案应保管齐全；（7）设备维护保养完好，其性能与精度符合生产规程要求。设备维修计划、维修记录齐全。
2. 必备的生产设备
（1） 液体乳
A 巴氏杀菌乳：储奶罐；净乳设备；均质设备；巴氏杀菌设备；灌装设备；制冷设备；全自动CIP清洗设备；保温运输工具。
B 调制乳：储奶罐；净乳设备；均质设备；高温杀菌或灭菌设备；灌装设备；制冷设备；全自动CIP清洗设备；保温运输工具(常温产品除外)。
C 灭菌乳：储奶罐；制冷设备；净乳设备；均质设备；超高温灭菌设备或高温保持灭菌设备；无菌灌装设备；全自动CIP清洗设备。
D 发酵乳：储奶罐；净乳设备；均质设备；发酵罐（发酵室）；制冷设备；杀菌设备；灌装设备；全自动CIP清洗设备；保温运输工具(常温产品除外)。
（2）乳粉
A 湿法工艺：储奶设备；净乳设备；高压均质机（要求加工能力5000kg/h以上）；制冷设备；配料设备（不包括全脂乳粉）；浓缩设备（双效或多效真空浓缩蒸发器、要求单机蒸发能力2400kg/h以上）；杀菌设备；立式喷雾干燥设备（要求单塔水分蒸发能力500kg/h以上）；全自动小包装设备或半自动大包装设备；全自动CIP清洗设备。
B 干法工艺：原料的计量设备；隧道杀菌设备、预混设备、混合设备；半成品和成品的计量设备；内包装物的杀菌设备或设施；全自动小包装设备。
全脂奶粉、脱脂奶粉、部分脱脂奶粉不得采用干法工艺生产。
C 牛初乳粉：制冷设备；离心脱脂设备；浓缩设备；杀菌设备；低温干燥设备；包装设备；全自动CIP清洗设备。
（3）其他乳制品
A 炼乳：储奶罐；净乳设备；杀菌设备；浓缩设备；灌装设备；全自动CIP清洗设备。
企业如果使用乳粉作为生产原料，生产设备可以不要求储奶罐和净乳设备。
B 奶油：
采用1法生产的：储奶罐；净乳设备；制冷设备；脂肪分离设备；杀菌设备；压炼设备；包装设备；全自动CIP清洗设备。
采用2法生产的：储奶罐；净乳设备；制冷设备；脂肪分离设备；杀菌设备；真空干燥设备；包装设备；全自动CIP清洗设备。
生产稀奶油不需要压炼设备。如果使用稀奶油生产无水奶油，则生产设备中不需要储奶罐和净乳设备。
C 干酪：
采用1法生产的：储奶罐；净乳设备；制冷设备；杀菌设备；搅拌设备；凝乳设备；压榨设备；全自动CIP清洗设备。
采用2法生产的：配料设备；净乳设备；均质设备；杀菌设备；凝乳结束后的均质设备。
生产再制干酪不需要储奶罐；净乳设备；凝乳设备；压榨设备。应必备包装（灌装）设备。
3. 必备的检验设备
所有适用于乳制品的相关标准（含企业标准）所规定的检验项目，申请人申明自检或部分自检的，应具有相应的检验设备。参见附件2《乳制品生产企业检验项目表》。
检验设备的数量应与企业生产能力相适应。应审查企业提交的检验设备与生产能力相适应的书面报告。
企业可以使用经相关部门认定的快速检验设备。但检验结果呈阳性时，应使用食品安全国家标准检验方法进行确认。
企业必须具备三聚氰胺检验项目相关的检验设备及能力，不得进行委托检验。
（四）基本设备布局、工艺流程及记录系统核查。
1. 设备布局
设备的布局应当符合工艺、清洗的需要。
2．基本工艺流程
企业可根据产品类型、生产设备、生产场所情况必要时进行适当调整。企业调整产品工艺流程及设备时，应提交必要性和安全性报告。
应注意核查国家禁止使用或明令淘汰的生产工艺和设备。
A 液体乳
巴氏杀菌乳：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→均质→巴氏杀菌→冷却→灌装→冷藏
调制乳：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→均质→高温杀菌或其他杀菌、灭菌方式→冷却→灌装→冷藏（需冷藏的产品）
灭菌乳：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→预热→ 均质→超高温瞬时灭菌（或杀菌）→冷却→无菌灌装（或保持灭菌）→成品储存
发酵乳：
凝固型：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→均质→杀菌→冷却→接入发酵菌种→灌装→发酵→冷却→冷藏
搅拌型：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→均质→杀菌→冷却→接入发酵菌种→发酵→添加辅料→杀菌（需热处理的产品）→冷却→灌装→冷藏
B 乳粉
湿法工艺：原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→均质→杀菌→浓缩→喷雾干燥→筛粉、晾粉或经过流化床→包装
干法工艺：原料粉称量→拆包（脱外包）→内包装袋的清洁→隧道杀菌→预混→混料→包装
牛初乳粉：牛初乳的预处理→杀菌→离心脱脂→低温干燥→包装
C 其他乳制品
炼乳： 原料乳验收→净乳→冷藏→标准化→预热杀菌→真空浓缩→冷却结晶→装罐→成品储存
奶油：
（1）原料乳→净乳→脂肪分离→稀奶油→杀菌→发酵→成熟→搅拌→排除酪乳→奶油粒→洗涤→压炼→包装
（2） 原料乳→净乳→脂肪分离→稀奶油→杀菌→二次分离→闪蒸（真空干燥）→包装
干酪：
（1）原料乳→净乳→冷藏→标准化→杀菌→冷却→凝乳→凝块切割→搅拌→排出乳清→成型压榨→成熟→包装
（2）乳的预处理→混料→均质→杀菌→冷却→凝乳恒温培养
加入凝乳酶
→均质→冷却→灌装、封口→冷却贮存
再制干酪：原料及辅料选择→前处理→加热融化和杀菌→灌装→      冷却→储藏→成品
3. 电子信息记录系统
应至少对以下影响乳制品产品质量的关键工序或关键点形成的信息建立电子信息记录系统。
（1） 巴氏杀菌乳: 原料验收；标准化；巴氏杀菌。
（2） 调制乳: 原料验收；标准化；高温杀菌或其他杀菌、灭菌方式。
（3） 灭菌乳: 原料验收；预处理；标准化；超高温瞬时灭菌（或杀菌）；无菌灌装（或保持灭菌）。
（4） 发酵乳: 原料验收；标准化；发酵剂的制备；发酵；灌装；设备的清洗。
（5） 乳粉：
湿法工艺：原料验收；标准化；杀菌；浓缩；喷雾干燥；包装。
干法工艺：原料验收；配料的称量；隧道杀菌；预混；混合；包装。
（6） 牛初乳粉：原料牛初乳的验收；杀菌；低温干燥。
（7） 炼乳：原料乳的验收；杀菌及灭菌；冷却结晶；成品的灌装。
（8） 奶油：原料乳的验收；杀菌及灭菌；发酵；成品的包装。
（9） 干酪：原料乳的验收；杀菌及灭菌；发酵；包装。
（五）人员核查。
1. 生产管理人员和质量管理人员
企业生产、质量管理人员应有相关专业大专以上学历，或经国家有关部门职能培训后的合格人员担任，至少在乳制品企业生产管理岗位具有3年以上乳制品生产经验。应掌握乳制品产品涉及的质量法规，了解应承担的责任和义务。
企业领导层中至少有1名质量负责人，全面负责质量工作。并有与生产规模相适应的质量管理人员和专门质量保证人员，负责质量管理体系的执行、原料验收及产品检验。
2. 技术人员
企业生产、检验技术人员应具有相关大专以上学历，掌握乳制品生产、检验的专业知识。
企业检验人员应达到国家职业（技能）标准要求的能力，获得食品检验职业资格证书。检验人员中有三聚氰胺独立检验能力的至少2人以上。
3．生产操作人员
生产操作人员的数量应适应企业规模、工艺、设备水平。具有一定的技术经验，掌握生产工艺操作规程、按照技术文件进行生产，熟练操作生产设备。
特殊岗位的生产操作人员资格应符合有关规定。
4.  乳制品生产经营人员，应有卫生部门颁发的健康证。
三、生产许可检验
（一）抽样和封样。
按照食品生产许可审查通则和本细则的要求，在企业的成品库内按照下列规定进行抽样，并对该产品进行封存。
企业申请生产的所有乳制品，均应进行生产许可检验。同一品种不同包装的产品，不重复进行抽样。
1. 液体乳类
所抽样品须为同一批次保质期内的产品，抽样基数不得少于200个最小包装。抽样数量为20个最小包装（总净含量不少于3500ml）。所抽取的样品应分成2份，1份为15个作为检验用样品，1份为5个作为备查样品。
2. 乳粉类
所抽样品须为同一批次保质期内的产品，抽样基数不得少于200个最小包装。500g以下包装的抽样数量为16个销售包装（20Kg以上大包装产品应从16个大包装中分别取样，分装成16个小包装）；500g-5000g以上包装的抽样数量为12个销售包装。所抽取的样品应分成2份， 500g以下包装的样品1份为10个作为检验用样品，1份为6个作为备查样品； 500g以上包装的样品，1份为8个包装作为检验用样品，1份为4个包装作为备查样品。
3. 其他乳制品类
所抽样品须为同一批次保质期内的产品，抽样基数不得少于200个最小包装。抽样数量为20个最小包装（总净含量不少于3000g）。所抽取的样品应分成2份，1份为15个作为检验用样品，1份为5个作为备查样品。
样品确认无误后，由抽样人员与被抽样单位有关人员在抽样单上签字、盖章，当场封存样品，并加贴封条。封条上应当有抽样人员签名、抽样单位盖章及封样日期。抽样人员应当告知申请者有资格承担该产品发证检验任务的检验机构名称及联系方式，由申请者自主选择。并在规定时间内把封好的样品送到选定的检验机构。由于发酵乳、巴氏杀菌乳等产品保质期较短，保存温度较低，应当注意样品的保存温度，且必须在产品的保质期内完成检验和结果的反馈工作。
(二)检验项目。
检验项目按产品适用的食品安全国家标准（牛初乳粉可按照行业标准）及卫生部相关管理公告的内容进行检验。
四、其他要求
乳制品生产企业应符合乳制品工业产业政策。

 
附件1：
乳制品生产企业应当执行标准明细表

序号	标准号	标准名称	说明
1	GB19301	生乳	适用于使用生乳生产的企业
2	GB19645	巴氏杀菌乳	适用于生产此产品的企业
3	GB25190	灭菌乳	适用于生产此产品的企业
4	GB25191	调制乳	适用于生产此产品的企业
5	GB19302	发酵乳	适用于生产此产品的企业
6	GB13102	炼乳	适用于生产此产品的企业
7	GB5420	干酪	适用于生产此产品的企业
8	GB25192	再制干酪	适用于生产此产品的企业
9	GB19644	乳粉	适用于生产或作为原材料的企业
10	GB11674	乳清粉和乳清蛋白粉	适用于生产或作为原材料的企业
11	GB19646	稀奶油、奶油和无水奶油	适用于生产或作为原材料的企业
12	GB12693	乳制品良好生产规范
13	GB5413.33	生乳相对密度的测定	适用于使用生乳生产的企业
14	GB5413.30	乳和乳制品杂质度的测定
15	GB5413.34	乳和乳制品酸度的测定
16	GB5413.3	婴幼儿食品和乳品中脂肪的测定
17	GB5413.29	婴幼儿食品和乳品溶解性的测定
18	GB5413.27	婴幼儿食品和乳品中脂肪酸的测定
19	GB5413.5	婴幼儿食品和乳品中乳糖、蔗糖的测定
20	GB5413.6	婴幼儿食品和乳品中不溶性膳食纤维的测定	适用于产品标准中有要求的企业
21	GB 5413.9	婴幼儿食品和乳品中维生素A、D、E的测定	适用于产品标准中有要求的企业
22	GB 5413.10	婴幼儿食品和乳品中维生素K1的测定	适用于产品标准中有要求的企业
23	GB5413.11	婴幼儿食品和乳品中维生素B1的测定	适用于产品标准中有要求的企业
24	GB5413.12	婴幼儿食品和乳品中维生素B2的测定	适用于产品标准中有要求的企业
25	GB5413.13	婴幼儿食品和乳品中维生素B6的测定	适用于产品标准中有要求的企业
26	GB5413.14	婴幼儿食品和乳品中维生素B12的测定	适用于产品标准中有要求的企业
27	GB5413.15	婴幼儿食品和乳品中烟酸和烟酰胺的测定	适用于产品标准中有要求的企业
28	GB5413.16	婴幼儿食品和乳品中叶酸(叶酸盐活性)的测定	适用于产品标准中有要求的企业
29	GB5413.17	婴幼儿食品和乳品中泛酸的测定	适用于产品标准中有要求的企业
30	GB5413.18	婴幼儿食品和乳品中维生素C的测定	适用于产品标准中有要求的企业
31	GB5413.19	婴幼儿食品和乳品中游离生物素的测定	适用于产品标准中有要求的企业
32	GB5413.21	婴幼儿食品和乳品中钙、铁、锌、钠、钾、镁、铜和锰的测定	适用于产品标准中有要求的企业
33	GB5413.22	婴幼儿食品和乳品中磷的测定	适用于产品标准中有要求的企业
34	GB5413.23	婴幼儿食品和乳品中碘的测定	适用于产品标准中有要求的企业
35	GB5413.24	婴幼儿食品和乳品中氯的测定	适用于产品标准中有要求的企业
36	GB5413.25	婴幼儿食品和乳品中肌醇的测定	适用于产品标准中有要求的企业
37	GB5413.26	婴幼儿食品和乳品中牛磺酸的测定	适用于产品标准中有要求的企业
38	GB5413.35	婴幼儿食品和乳品中β-胡萝卜素的测定	适用于产品标准中有要求的企业
39	GB5413.36	婴幼儿食品和乳品中反式脂肪酸的测定	适用于产品标准中有要求的企业
40	GB5413.37	乳和乳制品中黄曲霉毒素M1的测定	适用于产品标准中有要求的企业
41	GB5009.5	食品中蛋白质的测定
42	GB5009.3	食品中水分的测定
43	GB5009.4	食品中灰分的测定
44	GB5009.12	食品中铅的测定	适用于产品标准中有要求的企业
45	GB5009.33	食品中亚硝酸盐与硝酸盐的测定	适用于产品标准中有要求的企业
46	GB5009.24	食品中黄曲霉毒素M1和B1的测定	适用于产品标准中有要求的企业
47	GB5009.93	食品中硒的测定	适用于产品标准中有要求的企业
48	GB21703	乳和乳制品中苯甲酸和山梨酸的测定	适用于产品标准中有要求的企业
49	GB5413.38	生乳冰点的测定	适用于使用生乳生产的企业
50	GB5413.39	乳和乳制品中非脂乳固体的测定	适用于使用生乳生产的企业
51	GB4789.1	食品微生物学检验 总则
52	GB4789.2	食品微生物学检验 菌落总数测定
53	GB4789.3	食品微生物学检验 大肠菌群计数
54	GB4789.4	食品微生物学检验 沙门氏菌检验
55	GB4789.10	食品微生物学检验 金黄色葡萄球菌检验
56	GB4789.15	食品微生物学检验 霉菌和酵母计数
57	GB4789.18	食品微生物学检验 乳与乳制品检验
58	GB4789.30	食品微生物学检验 单核细胞增生李斯特氏菌检验	适用于产品标准中有要求的企业
59	GB 317	白砂糖	适用于产品标准中有要求的企业
60	GB2760	食品添加剂使用卫生标准	适用于产品标准中有要求的企业
61	GB14880	食品营养强化剂使用卫生标准	适用于产品标准中有要求的企业
62	GB5749	生活饮用水卫生标准
63		企业使用的其他原辅料的相关标准
64		企业产品标准

 
附件2：       
乳制品生产企业检验项目表