摘要：为解决HACCP体系认证有效性量化评价问题，根据认证有效性评价要素的特点，选择合理的评价因子，引入模糊综合分析法建立模型，对认证有效性的质量进行综合量化评价，并以实例验证模型与方法的可行性。

关键词 认证有效性；HACCP；评价；模糊综合评判；层次分析法

中图分类号　F203

Abstract: In order to solve the problem of the effectiveness of HACCP certification assessment, according to the characteristics of evaluation of the effectiveness of certification elements, selection of evaluation factors and reasonable, the fuzzy comprehensive analysis method to establish model, comprehensive quantitative evaluation of quality certification validity, and feasibility is verified by an example of the model and method.

    Keyword: the effectiveness of certification, assessment,Hazard Analysis Critical Control Point, fuzzy comprehensive analysis, analytic hierarchy process

1 引言

HACCP认证作为食品行业应用最广泛的体系认证之一, 其认证有效性是食品生产企业产品质量安全的重要保障的关键基础，即将于10月1日正式实施的《食品安全法》规定，出口食品企业实施备案管理制度，而依据认监委备案管理的要求，HACCP体系认证是企业备案资格审查的重要参考和风险依据。HACCP认证有效性评价的特点决定了它是多层次、多因素、多目标的递阶式模式结构，其有效性与法律法规的遵行、认证活动的规范、申请认证组织的运营有着错综的关联和多重影响。对HACCP评估是一个主客观相结合的过程，传统的评价方法很难准确的加以定量，并进行清晰的区别判断。模糊数学作为一种可以有效解决评价界线不清，评价因素不确定的工具，可以很好的解决定性模式转化为定量方式的问题，从而能够从影响HACCP体系认证有效性的整体层面透彻、清楚地对问题的本质、涉及的因素及其内在关系进行的科学比较、分析，得到可靠的评判结果。

2 模糊综合评判法

模糊综合评价法的基本出发点是利用模糊线性变换原理和最大隶属度原则, 考虑与被评价事物相关的各个因素, 对其作出合理的综合评价。进行模糊综合评价，首先要确定被评价对象的因素（指标），集合评价（等级）集；再分别确定各个因素的权重及它们的隶属度向量，获得模糊评判矩阵；再把模糊评判矩阵与因素的权向量进行模糊运算并进行归一化，以得到模糊综合评判的结果。

3 模糊综合评判模型的建立

3.1评判因素集的确立

进行模糊综合评判的首要的工作是分析评价对象各因素间的关联关系，建立评判因素集。HACCP认证有效性从指标层分析，有法律法规、认证机构、申请认证组织三个方面。对应每个指标层，又可建立相应的准则层和因素层。每一层都有表征其属性的指标，从而形成三级不同的指标评价体系。

表1 HACCP认证有效性评价指标体系

3.2确定评语等级论域

评语集是评价者对被评价对象可能做出的各种总的评价结果组成的集合，可用V表示：

评语等级是对被评价对象变化区间的一个划分。其中 代表第个评价结果，n为总的评价结果数。具体等级可以依据评价内容用适当的语言进行描述，比如好、较好、一般、较差、差}等。

3.3确定评价因素的模糊权向量

权重是权衡被评价事物总体中诸因素相对重要程度的量值。为了反映各因素的重要程度，对各因素应分配给一个相应的权数 ，在进行模糊综合评价时，权重对最终的评价结果会产生很大的影响，不同的权重有时会得到完全不同的结论。权重的确定方式有层次分析法，Delphi法（专家调查法），加权平均法，特征值等。层次分析法是最常采用的方式。

层次分析采用同级因素两两比较来确定权重大小。借助于MATLAB，Mathematica等计算工具，我们可以对一个两两比较建立的正反矩阵特殊向量进行计算，并由此推断出一致性比例指标， 当时评价比较矩阵有满意的可接受度。依据比较矩阵通过归一化再按方根法计算即可得各评价要素的层级权重值。

3.4隶属度矩阵的建立

对因素层，HACPP认证有效性评价指标系中的第三层因子依据一定评判规则进行打分，如优、良、中、差、极差可以分别以5，4，3，2，1的形式进行定量，可以建立因素层隶属度矩阵将隶属度矩阵与相应的层次权重合成，即可得上级评价因素层隶属度矩阵。

模糊综合评判模糊合成的方式主要有四种。其特点如表2所示。

表2 四种模糊合成算子的特点

在多数评价中采用“取大取小算子”、 “相乘相和算子”较为常见。基于HACCP有效性评价的复杂性，有更好的区分度。

3.5结果判定

模糊综合评价的结果是被评价对象对各等级模糊子集的隶属度，它是一个模糊向量，而不是一个点值，其按照最大隶属度所对应的评价等级就是该向量的隶属结果。

4 评价实例

针对某企业建立的HACCP认证体系，邀请5位评审专家组成评审组，按Delphi原则进行评价。指标的测量采用李克特量表的方法，利用语义学标度分为5个测量等级：优、良好、合格、不良、差。

专家组对权重评价值进行两两比较判断后，整理出一级评价因子的判断矩阵如表3。

表3一级评价因子的判断矩阵

调用Mathematica的Eingensystem命令计算可得。

一致性指标。，(为随机一致性指数)，，矩阵有满意的一致性。

方根法求出各因素的权重。

归一化计算后可得法律法规U1，认证机构U2，申请认证组织U3的权重为0.2297，0.6483，0.1220。

同样的方法，可推导出二级评价因子和三级评价因子的权重。

对因素层“守法经营、产品满足法规标准、生产过程满足法规标准、食品标准与规范、违规与处罚记录”五个评价因素进行隶属判断，5位专家评判后归一化可得

与按计算可得

依此类推，可得HACCP认证有效性模糊综合评判结果

按照最大隶属度方法判定，可知该企业HACCP体系认证有效性隶属于优。

5 结束语

    该研究成果的应用，可以很好的解决HACCP认证有效性评价从定性模式转化为定量方式的问题，从而能够从影响HACCP体系认证有效性的整体层面透彻、清楚地对问题的本质、涉及的因素及其内在关系进行的科学比较、分析，得到可靠的评判结果。该评判结果政府监管部门可以采信，认证机构可以用于其认证质量的控制，获证组织可以用于对自身体系是否有效运行进行自我评估，进而自我完善，达到多元共治的多赢局面。

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